11月7日，在2024年上交所國際投資者大會上，上交所理事長邱勇表示，下一步上交所將緊密聚焦提振資本市場的核心任務(wù)，堅定不移推進資本市場全面深化改革。
具體來看，包括進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗田”功能，加快落實好“科創(chuàng)板八條”等政策措施，持續(xù)提升資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新的適配性和包容度；不斷增強資本市場的內(nèi)在穩(wěn)定性，多措并舉防范化解市場風險，注重一二級市場協(xié)調(diào)發(fā)展，全力維護市場平穩(wěn)運行；進一步健全投資者保護機制，切實維護廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益；將強化一線監(jiān)管，嚴厲打擊財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，不斷優(yōu)化市場生態(tài)；持續(xù)提高上市公司質(zhì)量和投資價值，支持上市公司用好用足政策工具，鼓勵上市公司深化“提質(zhì)增效重回報”行動；加快投資端建設(shè)，積極鼓勵各類中長期資金通過指數(shù)化投資方式配置資產(chǎn)，加快培育形成以理性投資、價值投資、長期投資為主的指數(shù)化投資生態(tài)。
邱勇表示，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點，也是推進中國式現(xiàn)代化的重大戰(zhàn)略舉措。上交所深入貫徹落實黨的二十大、二十屆三中全會精神和中央金融工作會議精神、新“國九條”的工作部署，抓好“科創(chuàng)十六條”“科創(chuàng)板八條”等措施的落地，深入推進科創(chuàng)板市場建設(shè)，為“硬科技”企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供強力支撐。
一是堅守科創(chuàng)板“硬科技”定位，助力科技強國建設(shè)。圍繞“強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展”的主線，聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，嚴把入口關(guān)，使資源更好流向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，更大力度支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。
二是持續(xù)完善適應(yīng)科創(chuàng)企業(yè)特點的制度體系。立足科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展特點，在發(fā)行上市、再融資、并購重組、股權(quán)激勵、信息披露等方面進行了一系列制度創(chuàng)新。推動建立健全“硬科技”企業(yè)股債融資、并購重組“綠色通道”。不斷優(yōu)化科創(chuàng)屬性評價體系和標準，完善適應(yīng)科技型企業(yè)特點的再融資、股權(quán)激勵、并購重組等配套制度，提升市場對科技創(chuàng)新的包容性和適應(yīng)性。
三是健全支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的市場生態(tài)。深入推進科技創(chuàng)新公司債券“擴量提質(zhì)”行動，今年1—9月，發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券3665億元，同比增長80%。持續(xù)豐富科創(chuàng)板指數(shù)體系，大力發(fā)展科創(chuàng)ETF系列產(chǎn)品。積極引導(dǎo)私募股權(quán)創(chuàng)投基金“投早、投小、投長期、投硬科技”，九成科創(chuàng)板公司在上市前獲得創(chuàng)投機構(gòu)投資，平均每家獲投約9.3億元。
同時，上交所近年來不斷提高上市公司質(zhì)量，豐富產(chǎn)品體系。其中，投資端建設(shè)方面，持續(xù)豐富寬基指數(shù)和ETF產(chǎn)品體系，積極引導(dǎo)增量資金流入，推動指數(shù)化投資高質(zhì)量發(fā)展。今年前三季度，滬市寬基ETF資金凈流入超7000億元，合計規(guī)模1.6萬億元，占滬市股票ETF規(guī)模的77%。聯(lián)合中證指數(shù)公司編制發(fā)布和修訂了286條指數(shù)，上證、中證指數(shù)產(chǎn)品規(guī)模超3萬億元。
此外，上交所還堅定不移推進市場、產(chǎn)品雙向開放，積極服務(wù)上海國際金融中心建設(shè)，助力資本市場高水平制度型開放。
一是持續(xù)優(yōu)化與香港市場互聯(lián)互通機制。在兩地證監(jiān)會指導(dǎo)下，優(yōu)化滬港通交易信息披露制度，進一步提高了信息披露與市場發(fā)展的適配性。擴大滬港通ETF范圍，優(yōu)化滬港通ETF納入標準，進一步提升滬港通ETF產(chǎn)品的多樣性和流動性。
二是進一步豐富跨境產(chǎn)品。積極推動跨境指數(shù)化投資，今年推出了境內(nèi)首批投資沙特市場的跨境ETF產(chǎn)品。目前，滬市掛牌的跨境ETF數(shù)量共75只、總規(guī)模超2500億元，跟蹤標的基本實現(xiàn)了對全球主要市場寬基指數(shù)的全覆蓋。
三是提升國際投資者服務(wù)能級。今年以來舉辦了多場國際投資者路演和推介活動，講好中國資本市場故事，吸引更多境外中長期資金入市。上交所境外投資者的參與度不斷提高，滬市交易占比升至14.4%。同時持續(xù)完善與制度型開放相適應(yīng)的風險防控體系，加強開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。
“中國經(jīng)濟基本面穩(wěn)固，潛力巨大，在全球經(jīng)濟更趨不確定的發(fā)展環(huán)境中展現(xiàn)出強大韌性?！鼻裼卤硎?，“我們對中國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展和資本市場穩(wěn)步前行充滿信心?！?/p>
邱勇表示，上交所將始終致力于更好發(fā)揮資本市場功能作用，加快建設(shè)適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展需要、適應(yīng)中國式現(xiàn)代化需要的世界一流交易所，“歡迎全球投資者繼續(xù)深耕中國市場、贏在中國，共筑開放、包容、高效的市場生態(tài)，共享中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展成果！”
近日外匯市場消息不斷，繼上周阿根廷比索暴跌41%后，阿塞拜疆本周一也取消匯率管制，這一突發(fā)舉措直接導(dǎo)致該國貨幣匯率當日大跌47.6%。
阿塞拜疆央行21日宣布，即日起取消本幣馬納特自2011年中以來盯住美元的匯率機制，實施自由浮動匯率。馬納特對美元當即直線跳水至1.55，創(chuàng)下1995年以來的最低水平。在過去12年，馬納特對美元匯率僅有一次出現(xiàn)年度下跌。
分析人士指出，由于阿塞拜疆經(jīng)濟過度依賴石油，而今年油價又持續(xù)走軟。低油價對其經(jīng)濟影響凸顯，尤其是在外匯市場上。此前阿塞拜疆央行也在公開聲明中表示，由于外部沖擊的不斷增強，才采取此項措施，將本國外匯儲備保持在關(guān)鍵水準上，從而保持國際收支平衡，并確保本國經(jīng)濟的競爭力。
在今年2月份，受低油價的拖累，該國央行就因低油價而下調(diào)了馬納特匯率，并將盯住美元的匯率機制轉(zhuǎn)變?yōu)槎⒆∶涝蜌W元。而為了有效支撐本幣匯率，阿塞拜疆已經(jīng)耗費了一半以上的外匯儲備。早在當初，阿塞拜疆就曾考慮實施浮動匯率以應(yīng)對即將出現(xiàn)的國內(nèi)經(jīng)濟危機。
新華社北京10月1日電（記者李延霞）國家外匯管理局日前發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2024年上半年，我國經(jīng)常賬戶順差6690億元，資本和金融賬戶逆差8788億元。
按美元計值，2024年上半年，我國經(jīng)常賬戶順差937億美元，資本和金融賬戶逆差1228億美元。
此外，國家外匯局公布的2024年6月末我國國際投資頭寸表顯示，2024年6月末，我國對外金融資產(chǎn)97929億美元，對外負債68046億美元，對外凈資產(chǎn)29883億美元。
IPO項目業(yè)績變臉被監(jiān)管處罰的情況，此前在滬深交易所并不鮮見，隨著北交所上市企業(yè)數(shù)量漸多，這種情況也開始出現(xiàn)。
8月27日，北交所官網(wǎng)掛出了兩份監(jiān)管措施決定書。決定書顯示，中信證券保薦的安達科技、國信證券保薦的利爾達，出現(xiàn)上市當年（2023年）即發(fā)生虧損的情況，為此兩家券商及相關(guān)保代均被采取出具警示函的監(jiān)管措施。
東財Chioce數(shù)據(jù)顯示，北交所2023年共上市了77家企業(yè)，其中扣非凈利潤出現(xiàn)虧損的僅4家，占比約5%。除安達科技和利爾達之外，另兩家分別是并行科技和康樂衛(wèi)視，不過由于后兩者選取的上市標準不包含凈利潤指標，因此其業(yè)績虧損未招致處分。
上市前一年盈利超8億
上市后當年即虧超6億
經(jīng)查，中信證券及兩名項目保薦代表人保薦的貴州安達科技能源股份有限公司（證券簡稱安達科技）于2023年3月23日在北交所上市，且選取的上市標準含凈利潤標準。但根據(jù)安達科技今年4月29日披露的2023年年度報告，安達科技2023年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈虧損約6.34億元，在上市當年即發(fā)生虧損。
鑒于上述事實，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，北交所對中信證券及項目保薦代表人陳健健、趙倩采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
根據(jù)安達科技各期財報，其2021年扣非凈利潤為2.33億元，2022年扣非凈利潤更是猛增數(shù)倍，高達8.16億元，但沒想到2023年完成上市后就立即大虧6.34億元。
安達科技主營業(yè)務(wù)以經(jīng)營磷酸鐵、磷酸鐵鋰、鋰離子電池為主。公司稱，2023年以來，公司所處鋰電材料行業(yè)環(huán)境發(fā)生了較大變化，磷酸鐵鋰行業(yè)供需結(jié)構(gòu)周期性錯配導(dǎo)致產(chǎn)能嚴重過剩。此外，上游原材料碳酸鋰價格大幅下跌及新能源汽車等終端需求增速放緩，導(dǎo)致磷酸鐵鋰行業(yè)經(jīng)營面臨極大的挑戰(zhàn)。
安達科技目前最新市值僅約21億元，公司截至今年一季度末的股東戶數(shù)是1.83萬戶。
利爾達上市后也變臉
與中信證券一同被北交所采取自律監(jiān)管措施的，還有國信證券及兩名項目保薦代表人，原因同樣是保薦項目上市當年即發(fā)生虧損。
經(jīng)查，國信證券及保薦代表人劉洪志、朱星晨保薦的利爾達科技集團股份有限公司（證券簡稱利爾達）于2023年2月17日在北交所上市，且選取的上市標準含凈利潤標準。但根據(jù)利爾達4月26日披露的2023年年度報告，2023年度利爾達歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為-1831.71萬元，利爾達在上市當年即發(fā)生虧損。
鑒于上述事實，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，北交所對國信證券、劉洪志、朱星晨采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
根據(jù)利爾達各期財報，公司2020年至2022年扣非凈利潤分別是4358.69萬元、1.7億元和9150萬元，上市前后同樣反差巨大。
利爾達的主營業(yè)務(wù)為IC增值分銷業(yè)務(wù)和物聯(lián)網(wǎng)模塊及物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)解決方案的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司最新市值約為18億元，截至一季度末的股東戶數(shù)僅5003戶。
8月11日訊 北交所網(wǎng)站8月9日發(fā)布關(guān)于終止對同方鼎欣科技股份有限公司（簡稱“鼎欣科技”）公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市審核的決定。
北交所于2023年12月21日受理了鼎欣科技提交的公開發(fā)行相關(guān)申請文件，并按照規(guī)定進行了審核。鼎欣科技回復(fù)北交所審核問詢的時間總計已超過三個月，未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)北交所審核問詢。根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第五十五條的有關(guān)規(guī)定，北交所決定終止鼎欣科技公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的審核。
公司一直致力于為客戶提供專業(yè)的信息技術(shù)服務(wù)和數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型升級方案服務(wù)。報告期內(nèi)，公司主要從事數(shù)字化解決方案服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)和系統(tǒng)集成服務(wù)。
報告期內(nèi)，公司無控股股東、實際控制人。公司直接持股5%以上股東分別為：恒世投資（持有公司20.5618%的股份）、同方股份（持有公司19.4346%的股份）、欣合匯榮（持有公司7.7739%的股份）、嘉融投資（持有公司7.5795%的股份）。欣合匯榮與自然人股東涂勤華、李建軍、郭明星、彭渤、江威、羅喆敏、高永軍、劉嚴、柳秀君、雷朝克、劉嘉、武鏑簽訂有一致行動協(xié)議，存在一致行動關(guān)系。以上股東共持有公司19.6882%的股份。在一致行動人股東中，各方約定未達成一致意見時，以欣合匯榮意見為準。
鼎欣科技原擬在北交所發(fā)行股數(shù)不超過20,000,000股（含本數(shù)，未考慮超額配售選擇權(quán)的情況）；不超過23,000,000股（含本數(shù)，全額行使本次股票發(fā)行的超額配售選擇權(quán)的情況）。
鼎欣科技原擬募集資金33,500萬元，用于基于云架構(gòu)的新一代智慧醫(yī)療綜合管理平臺建設(shè)項目、基于OFD和區(qū)塊鏈技術(shù)的國產(chǎn)化數(shù)字檔案管理平臺建設(shè)項目、基于微服務(wù)架構(gòu)的企業(yè)數(shù)字中臺軟件建設(shè)項目、營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目、補充流動資金。
鼎欣科技本次的保薦機構(gòu)為方正證券承銷保薦有限責任公司，保薦代表人為肖文華、蘇江明。
8月11日訊 北交所網(wǎng)站8月9日發(fā)布關(guān)于終止對東岳機械股份有限公司（簡稱“東岳機械”）公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市審核的決定。
北交所于2023年9月28日受理了東岳機械提交的公開發(fā)行相關(guān)申請文件，并按照規(guī)定進行了審核。2024年6月28日，東岳機械向北交所提交了《東岳機械股份有限公司關(guān)于撤回向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請文件的申請報告》。根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第五十五條的有關(guān)規(guī)定，北交所決定終止東岳機械公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的審核。
公司為自動化成套建筑材料生產(chǎn)設(shè)備制造商，主要從事蒸壓加氣混凝土裝備、免燒磚生產(chǎn)設(shè)備及配套設(shè)備的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)和銷售。公司目前主要為生產(chǎn)加氣混凝土砌塊/板材及免燒磚的節(jié)能環(huán)保建材企業(yè)提供自動化成套生產(chǎn)線解決方案及綜合服務(wù)。
截至招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人為孫春義、劉春霞夫婦及其子女孫京偉、孫京慧。孫春義直接持有公司50,000,000股，占公司股本總額的23.79%，劉春霞直接持有公司28,275,500股，占公司股本總額的13.45%，孫京偉為孫春義和劉春霞之子，直接持有公司41,263,500股，占公司股本總額的19.64%，目前擔任東岳機械董事長、總經(jīng)理；孫京慧為孫春義和劉春霞之女，直接持有公司14,715,000股，占公司股本總額的7.00%，目前擔任公司董事。孫春義、劉春霞、孫京偉、孫京慧四人合計持股占公司股本總額的63.88%。
東岳機械原擬在北交所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過7,005.00萬股（含本數(shù)，未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下），或不超過8,055.75萬股（含本數(shù)，全額行使超額配售選擇權(quán)的情況下）。
東岳機械原擬募集資金15,971.40萬元，用于蒸壓加氣混凝土裝備制造建設(shè)項目。
東岳機械本次的保薦機構(gòu)為開源證券股份有限公司，保薦代表人為王軍軍、劉俊。
嚴監(jiān)管是提升上市公司質(zhì)量的重要途徑，近年來，對上市公司監(jiān)管處罰力度逐漸加大。今年上半年，有616家A股上市公司受到了監(jiān)管處罰，其中，監(jiān)管機構(gòu)嚴抓信息披露，保護上市公司與投資者和社會公眾的信息橋梁，增強投資者信心。
4月份新“國九條”發(fā)布后，市場亂象被加速清理。與此同時，行政執(zhí)法、民事追責、刑事打擊“三位一體”的立體化追責體系也在積極構(gòu)建，將切實提高違法違規(guī)的成本?？梢灶A(yù)見，市場嚴監(jiān)管強監(jiān)管態(tài)勢將保持。
今年以來，上市公司監(jiān)管力度逐漸加大。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，2024年上半年，A股受到監(jiān)管處罰的上市公司數(shù)量為616家，占所有上市公司比例為11.5%；累計處罰金額近2.6億元，充分釋放嚴監(jiān)嚴管信號。
其中，在上述被監(jiān)管處罰的上市公司中，未及時披露公司重大事項和信息披露虛假或嚴重誤導(dǎo)性陳述相關(guān)的260家，占比47%。同時，信息披露質(zhì)量查處力度也進一步加大，例如，深交所曾于4月25日對某上市公司采取監(jiān)管警示措施，劍指其信息披露內(nèi)控流于形式，公告中存在多個錯別字的情況；6月21日，深交所再次對該公司采取通報批評措施，稱其在短期內(nèi)反復(fù)出現(xiàn)公告文本文字錯誤，信息披露不準確，內(nèi)控機制嚴重缺失，且在監(jiān)管警示后仍屢次發(fā)生此類違規(guī)情形，完全無視信息披露基本要求，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴重。
值得注意的是，近年來，監(jiān)管嚴抓信息披露違法違規(guī)問題，相關(guān)問題多涉及財務(wù)信息方面，包括未完整披露、未及時披露、未按規(guī)定披露、未準確披露等。證監(jiān)會新聞發(fā)言人在答記者問時表示，2021年至2023年，證監(jiān)會共辦理上市公司信息披露違法案件397件，其中，造假案件203起。2021年以來，向公安機關(guān)移送上市公司、債券發(fā)行人等主體涉財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔保等犯罪案件150余起。
在監(jiān)管力度上釋放嚴監(jiān)嚴管信號的同時，監(jiān)管內(nèi)容也更加注重強本強基目標。其中，信息披露作為上市公司向投資者和社會公眾全面溝通信息的橋梁，在加強對投資者的保護，增強投資者對市場的信心和信任方面具有重要意義，自然成為監(jiān)管工作的重中之重。業(yè)內(nèi)人士表示，需要監(jiān)管部門對信息披露主體保持持續(xù)且更為嚴苛的監(jiān)管和懲戒機制，以提升上市公司在信息披露上的自我約束和規(guī)范性。
自4月12日新“國九條”發(fā)布以來，監(jiān)管層密集開出罰單，重拳出擊懲治違規(guī)違法公司。Wind數(shù)據(jù)顯示，4月12日以來，有近160家公司被處罰，處罰機構(gòu)為交易所或證監(jiān)會等證券監(jiān)管部門。從處分類型來看，出具警示函占比最高，占比近40%；其次是責令整改，占比36%。
從上市公司違規(guī)原因分布看，公司運作、治理違規(guī)是主要原因，占比近半。其次是特定重大事項披露違規(guī)，占比近四成。定期報告披露違規(guī)和業(yè)績預(yù)告快報類違規(guī)合計占比近一成，其他違規(guī)類型還包括關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、財務(wù)類違規(guī)、短線交易違規(guī)等。
從處罰特征看，新“國九條”發(fā)布之后，首先，查處違規(guī)上市公司的數(shù)量大幅增加，同時，違規(guī)查處更加密集，僅5月10日一天就有24例。
其次，違規(guī)處分更嚴。“監(jiān)管關(guān)注”是監(jiān)管處罰中相對較輕的一類處罰，通常監(jiān)管部門給上市公司發(fā)監(jiān)管工作函，明確涉嫌違規(guī)事宜，起到提醒警示的作用。2023年，處分類型為“監(jiān)管關(guān)注”的案例占比近四成。新“國九條”發(fā)布以來，上市公司違規(guī)處罰類型為“監(jiān)管關(guān)注”的僅有5例，占比不足2%。
此外，查處時間更快。違法事實長達7年的*ST新紡案，從立案調(diào)查到出具《行政處罰事先告知書》，間隔時間僅約1個月。
從整體看，新“國九條”發(fā)布以來，上市公司嚴監(jiān)管態(tài)勢進一步強化。有業(yè)內(nèi)人士表示，嚴監(jiān)管對市場的最大影響就是要震懾上市公司，不要把心思用在違法違規(guī)鉆空子逐利上，好好發(fā)展公司主業(yè)才是正路。對資本市場來說，嚴監(jiān)管加速清理亂象，有利于市場生態(tài)恢復(fù)，避免“劣幣驅(qū)逐良幣”的情形。
提升上市公司的質(zhì)量是當前資本市場穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵詞，嚴監(jiān)管是提升上市公司質(zhì)量的重要途徑。推動構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追責、刑事打擊“三位一體”的立體化追責體系，提高違法違規(guī)成本已經(jīng)成為當下監(jiān)管工作的重要任務(wù)。
近日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會與公安部、財政部、中國人民銀行、金融監(jiān)管總局、國務(wù)院國資委聯(lián)合制定的《關(guān)于進一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟窂拇驌艉投糁浦攸c領(lǐng)域財務(wù)造假、優(yōu)化證券監(jiān)管執(zhí)法體制機制、加大全方位立體化追責力度、加強部際協(xié)調(diào)和央地協(xié)同、常態(tài)化長效化防治財務(wù)造假五方面提出17項具體舉措。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人在就《意見》答記者問時表示，證監(jiān)會高度重視提升財務(wù)造假違法違規(guī)成本和涉及的投資者保護工作。
最高人民法院審判委員會副部級專職委員劉貴祥表示，最高法加強與監(jiān)管部門協(xié)同，強化行政執(zhí)法、民事追責、刑事打擊的銜接配合，共同致力于懲罰資本市場違法犯罪，凈化資本市場。
據(jù)了解，監(jiān)管部門將加快出臺上市公司監(jiān)管條例，強化行政追責威懾力；推動出臺背信損害上市公司利益罪司法解釋，加強對“關(guān)鍵少數(shù)”及構(gòu)成犯罪配合造假方的刑事追責；完善民事追責支持機制，推動簡化登記、訴訟、執(zhí)行等程序，加強對投資者賠償救濟，提高綜合違法成本。
5月10日，證監(jiān)會發(fā)布了修訂后的《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），新規(guī)自發(fā)布之日起實施。為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》，加強對上市證券公司的監(jiān)管，促進行業(yè)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會發(fā)布了《規(guī)定》。
證監(jiān)會表示，本次修訂突出目標導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場、更先進的發(fā)展理念、更嚴格的合規(guī)風控和更加規(guī)范、透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強，切實擔負起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用?！兑?guī)定》的發(fā)布實施，將有利于督促和引導(dǎo)證券行業(yè)全面踐行中國特色金融發(fā)展之路，全面落實新國九條，全面提升服務(wù)實體經(jīng)濟和服務(wù)投資者水平。
據(jù)證監(jiān)會介紹，《規(guī)定》修訂思路有三點：一是維持基本框架，適應(yīng)市場發(fā)展需要。二是發(fā)揮引領(lǐng)作用，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展理念。三是結(jié)合行業(yè)實踐，強化信息披露要求。（來源：證券日報網(wǎng)）
梅州市農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司黨委書記、董事長卓某因涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受廣東省紀委監(jiān)委駐省農(nóng)信聯(lián)社紀檢監(jiān)察組的紀律審查和梅州市監(jiān)委的監(jiān)察調(diào)查。
近年來，中國各級紀檢監(jiān)察機關(guān)對金融系統(tǒng)的違紀違法行為保持高壓態(tài)勢。從銀行、證券到保險，從高管到基層員工，反腐的利劍始終高懸。農(nóng)商行是服務(wù)"三農(nóng)"的重要金融力量，在支持農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化建設(shè)中肩負重要使命。公司信息顯示，梅州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，成立于2018年，位于廣東省梅州市。企業(yè)注冊資本12億人民幣，通過天眼查大數(shù)據(jù)分析，梅州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司參與招投標項目376次；知識產(chǎn)權(quán)方面有著作權(quán)信息1條；此外企業(yè)還擁有行政許可18個。風險方面，共發(fā)現(xiàn)企業(yè)有天眼風險信息30203條；還發(fā)現(xiàn)企業(yè)有裁判文書2條；涉訴關(guān)系189條，開庭公告15條。（來源：金融界）
6月17日，據(jù)海南椰島發(fā)布公告，海南椰島子公司前員工利用職務(wù)之便非法侵占公司資金，由于公司對此信息披露不及時，中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局對海南椰島及公司董事長等人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)海南椰島2024年4月26日發(fā)布的公告，海南椰島2023年10月發(fā)現(xiàn)，子公司海南椰島酒業(yè)發(fā)展有限公司出納人員林某某，利用職務(wù)之便非法侵占公司資金，經(jīng)向公安機關(guān)報案并了解林某某非法侵占公司資金1986.11萬元（最終以司法機構(gòu)認定為準）。目前通過公安機關(guān)協(xié)助追繳，公司已收回資金88.7萬元，尚未收回資金約1897.41萬元。
為彌補該事項對公司及股東造成的損失，公司第二大股東全德能源（江蘇）有限公司向公司出具債務(wù)通知豁免函，豁免截至2023年12月31日對公司的借款本金及利息1897.41萬元，全額彌補該事項對公司造成的資金損失。公司將尚未追回的其他應(yīng)收款全額計提損失，減少公司2023年度利潤總額1897.41萬元，股東對公司債權(quán)豁免計入資本公積1897.41萬元。
上述員工職務(wù)侵占事項，預(yù)估損失已達到重大事件標準，公司應(yīng)當及時披露，但直至2024年4月26日，公司才發(fā)布公告，信息披露不及時。對此，海南證監(jiān)局對海南椰島及公司董事長段守奇、總經(jīng)理兼代財務(wù)總監(jiān)馬賀、董事會秘書蔡專采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。（來源：新京報）
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