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美國(guó)出口管制概述：出口管制是一國(guó)政府根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和政策對(duì)本國(guó)特定貨物或技術(shù)出口進(jìn)行管理和控制的行為。

出口管制目的：

廣義：履行國(guó)際義務(wù)，防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散等。

狹義：一些出口管制的措施主要是為了限制可能損害美國(guó)國(guó)家利益、外交政策、人權(quán)保護(hù)的國(guó)家或者個(gè)人獲取某類(lèi)物項(xiàng)。

強(qiáng)化關(guān)鍵物項(xiàng)的控制：美國(guó)通過(guò)出口管制制度，控制某些可以向海外或外國(guó)人轉(zhuǎn)移的具有重要戰(zhàn)略意義的信息、技術(shù)和商品的條件。主要政策動(dòng)機(jī)之一，是為了維護(hù)自身世界霸主地位，防止關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品、軟件等向有悖于美國(guó)國(guó)家利益和安全、外交利益的最終用途、最終用戶(hù)和目的地（例如，中國(guó)）進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

異常廣義的“出口”概念：

出口（Export）：實(shí)際運(yùn)送或傳送的方式離開(kāi)美國(guó)，或?qū)⑹芸匦畔⒃谕鈬?guó)公布或者向外國(guó)人公布（視同出口，deemed export）

再出口（Reexport）：從進(jìn)口國(guó)再次出口至第三國(guó)。

國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移（In-country transfer）：在同一國(guó)家中改變最終用途或改變最終用戶(hù)。

美國(guó)出口管制主管機(jī)關(guān)：

出口管制管控的行為：

視同出口和再出口：


美國(guó)出口管制要素：


四個(gè)維度之一--物項(xiàng)：


四個(gè)維度之二--最終目的地：


四個(gè)維度之三--最終用途：


四個(gè)維度之四--最終用戶(hù)(出口管制清單)：

美國(guó)政府為限制將某些物項(xiàng)出口、再出口或轉(zhuǎn)移給特定的受限制實(shí)體，制定了一系列的管控清單。其中，由美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局(BIS)負(fù)責(zé)更新并管理的管控清單共有四份，分別是“實(shí)體清單”、“未經(jīng)核實(shí)清單”、“被拒絕人員清單”以及“軍事最終用戶(hù)清單”。

2020年-2021年實(shí)體清單更新（待續(xù)）：

出口許可證與許可證例外：

許可證例外，指對(duì)于某些出口到特定目的地本需要申請(qǐng)出口許可證的受EAR 管轄的物項(xiàng)，在交易符合某些特定條件的情況下授權(quán)該物項(xiàng)無(wú)需許可證可出口、再出口或進(jìn)行國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移。

◆每一項(xiàng)許可例外均包含詳細(xì)的使用條件，需嚴(yán)格參考相應(yīng)EAR童節(jié)以判斷某 項(xiàng)許可例外是否適用于一筆特定的交易。

◆出口經(jīng)營(yíng)者，以及轉(zhuǎn)售、再出口美國(guó)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)企業(yè)在參與貿(mào)易活動(dòng)的過(guò)程 中如果能夠準(zhǔn)確應(yīng)用許可例外，即可減少行政負(fù)擔(dān)和時(shí)間成本 。

★作為接收美國(guó)產(chǎn)品和技術(shù)的企業(yè)，在享受許可例外帶來(lái)便利的同時(shí)，應(yīng)該將相應(yīng)的許可例外條件作為出口合規(guī)義務(wù)加入到出口合規(guī)內(nèi)控體系中，從而有效的防范出口管制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)的前提下提高獲得美國(guó)受控物項(xiàng)的效率。

違反美國(guó)出口管制的后果：

出口管制違規(guī)可能帶來(lái)的其他不利后果 

◆無(wú)論最終是否被判定違規(guī)，受到政府調(diào)查本身會(huì)對(duì)企業(yè)造成不利影響;

◆供應(yīng)鏈安全:雖然從法律上來(lái)講，只影響被列入實(shí)體清單的企業(yè)，但在實(shí)踐中，影響關(guān)聯(lián)及附屬公司獲取美國(guó)產(chǎn)品和技術(shù)的能力；

◆對(duì)公司未來(lái)的上市、投融資計(jì)劃產(chǎn)生重大不利影響；

◆解除合同、賠償損失、影響企業(yè)信譽(yù)；

◆企業(yè)高管赴美安全。

處罰案例 --云服務(wù)案例

結(jié)果：

全球知名軟件公司SAP與美國(guó)司法部、商務(wù)部和財(cái)政部達(dá)成協(xié)議，同意支付超過(guò)800萬(wàn)美元的罰款。SAP自愿披露中承認(rèn)，違反了EAR和《伊朗交易和制裁條例》(ITSR)。

事由：

●2010年至2017年之間，SAP向位于伊朗的用戶(hù)發(fā)布美國(guó)產(chǎn)地軟件(包括升級(jí)及/或軟件補(bǔ)丁)，次數(shù)超過(guò)20000次。SAP高級(jí)管理層意識(shí)到，該公司及其總部位于美國(guó)的內(nèi)容分發(fā)提供商均未使用地理位置過(guò)濾系統(tǒng)來(lái)識(shí)別和阻止伊朗下載軟件。

●從2011年到2017年，SAP的云業(yè)務(wù)集團(tuán)公司(CBG)允許大約2360個(gè)伊朗用戶(hù)從伊朗訪問(wèn)基于美國(guó)的云服務(wù)。從2011年開(kāi)始，SAP收購(gòu)了多家CBG，這些公司缺乏足夠的出口管制和制裁合規(guī)程序。然而，SAP在收購(gòu)這些公司后決定讓其繼續(xù)作為獨(dú)立實(shí)體來(lái)運(yùn)營(yíng)，未能將它們?nèi)嬲系絊AP更可靠的出口管制和制裁合規(guī)計(jì)劃中。

處罰案例：

典型案例一

2007年1月至2007年8月期間，IntevacInc向在加州圣克拉拉工廠工作的一名俄羅斯國(guó)民披露了受EAR管轄的技術(shù)。具體而言，該公司在未獲得BIS許可證的情況下，披露了被歸類(lèi)為ECCN3E001的零件圖紙和藍(lán)圖，以及零件、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)技術(shù)的識(shí)別號(hào)。該公司在發(fā)現(xiàn)最初的違規(guī)披露行為后申請(qǐng)了視同出口許可證，但在許可證申請(qǐng)待批期間未能阻止更多技術(shù)被披露。

BIS指控IntevacInc對(duì)該等技術(shù)披露行為知情，構(gòu)成一個(gè)加重處罰因素此外該公司還被指控犯有一項(xiàng)與未經(jīng)授權(quán)將技術(shù)傳輸給其在中國(guó)子公司有關(guān)的違規(guī)行為。Intevac公司自愿披露了上述違規(guī)行為并充分配合調(diào)查。22014年2月19日，該公司同意支付115000美元的民事罰款。

典型案例二

2002年6月至2005年9月間，美國(guó)加利福尼亞州森尼維爾市MaximInvestigationInteqrated ProductsInc在未經(jīng)許可的情況下向中國(guó)、愛(ài)沙尼亞、俄羅斯和烏克蘭出口和再出口了31項(xiàng)歸類(lèi)為ECCNs3A001和3E001的國(guó)家安全受控集成電路及相關(guān)部件。此外，該公司還曾兩次在未獲BIS許可證的情況下，向一名伊朗籍雇員披露了歸類(lèi)為ECCN5E992的用于開(kāi)發(fā)電子元件的受控技術(shù)，并向一名中國(guó)籍雇員發(fā)披露了歸類(lèi)為ECCN3A001的技術(shù)，該公司為向該中國(guó)人披露因國(guó)家安全原因而受到控制的技術(shù)申請(qǐng)了視同出口許可證，但在許可證申請(qǐng)待批期間披露了該技術(shù)。2008年10月3日，該公司同意支付19.2萬(wàn)美元的民事罰款。

處罰案例--EAR99涂料運(yùn)至巴基斯坦PAEC（原子能委員會(huì)）：

PAEC需要出口許可證，EAR99不需要出口許可證

美國(guó)司法部經(jīng)長(zhǎng)期調(diào)查認(rèn)定-兩家公司為規(guī)避美國(guó)出口管制法律共謀違規(guī)出口