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| 蘇農(nóng)銀行被交易商協(xié)會啟動自律調(diào)查,合規(guī)問題需關(guān)注當(dāng)前您所在的位置:首頁 > 合規(guī) > 合規(guī)中心 > 合規(guī)通報

8月7日,中國銀行間交易商協(xié)會發(fā)布《交易商協(xié)會對4家農(nóng)村商業(yè)銀行啟動自律調(diào)查》的公告。

公告稱,近日,交易商協(xié)會監(jiān)測發(fā)現(xiàn),江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在國債二級市場交易中涉嫌操縱市場價格、利益輸送。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》,交易商協(xié)會對上述4家機(jī)構(gòu)啟動自律調(diào)查。

財報顯示,2024年一季度,由于債券投資增加,蘇農(nóng)銀行交易性金融資產(chǎn)、投資收益較上年同期出現(xiàn)大幅增加,同比分別增長52.37%和168.9%。

2023年以來多次被處罰

除此次自律調(diào)查外,面包財經(jīng)對監(jiān)管部門通報的處罰公告進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn),2023年以來,蘇農(nóng)銀行及其分支機(jī)構(gòu)收到多張罰單,主要違規(guī)事由多涉及信貸管理問題。

2023年7月,蘇農(nóng)銀行股份有限公司泗陽支行被宿遷銀保監(jiān)分局處以罰款50萬元,主要違法違規(guī)事實為:“個人貸款貸后管理不到位、商業(yè)承兌匯票貿(mào)易背景真實性審查不嚴(yán)格”。

2023年9月,蘇農(nóng)銀行新沂支行因“貸后管理不到位致使個人信貸資金違規(guī)流入證券市場”,被國家金融監(jiān)督管理總局徐州監(jiān)管分局處以罰款25萬元。同年7月,蘇農(nóng)銀行泗陽支行因“個人貸款貸后管理不到位、商業(yè)承兌匯票貿(mào)易背景真實性審查不嚴(yán)格”,被宿遷銀保監(jiān)分局處以罰款50萬元。

2024年1月10日公告顯示,蘇農(nóng)銀行泰州分行因“流動貸款資金被挪用”,被國家金融監(jiān)督管理總局泰州監(jiān)管分局處以罰款35萬元。


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