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隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，資本市場(chǎng)違法犯罪案件逐漸增多。這其中最復(fù)雜、最難認(rèn)定的案件莫過于“操縱證券市場(chǎng)”。證監(jiān)會(huì)發(fā)布報(bào)告稱，2021年共辦理案件609起，其中操縱證券市場(chǎng)案件110起，占比超過18%，操縱市場(chǎng)案團(tuán)伙化、職業(yè)化特征更加明顯，部分案件更是引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。證券期貨類案件主要有如下四個(gè)特點(diǎn)：

一是“新”，證券期貨犯罪涉及產(chǎn)品從股票、期貨發(fā)展到私募債券、期權(quán)，作案領(lǐng)域由主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板向新三板市場(chǎng)蔓延，還出現(xiàn)了跨境、跨市場(chǎng)犯罪案件，因此證券期貨類犯罪方法和手段不斷演變翻新。

二是“專業(yè)”，從事證券期貨犯罪的大部分人員，是證券期貨從業(yè)人員或者這方面的“行家里手”，涉及的專門中介機(jī)構(gòu)人員，如會(huì)計(jì)師等，都掌握豐富的專業(yè)知識(shí)、具有深厚的專業(yè)背景。對(duì)其提供法律服務(wù)的前提是律師必須了解金融、資本市場(chǎng)的基本運(yùn)作。

三是“隱蔽”，操縱證券市場(chǎng)案件中，有的操控親友賬戶以及其他方法獲取的賬戶進(jìn)行交易，有的依托資產(chǎn)管理計(jì)劃以及特定金融機(jī)構(gòu)的特殊業(yè)務(wù)隱藏真實(shí)身份，查證交易賬戶實(shí)際控制人難度大。

四是“逐利”，操縱市場(chǎng)、利用未公開信息交易、內(nèi)幕交易涉案金額特別巨大，非法獲利都在千萬元以上。

本案件在申請(qǐng)取保候?qū)彽倪^程中經(jīng)歷了重重困難。在向公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)取保候?qū)忂M(jìn)展不順利的情況下，刑事部王俊律師以其專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合案件、轉(zhuǎn)換思路，向所屬檢察院提出羈押必要性申請(qǐng)。檢察院經(jīng)過審查，認(rèn)為對(duì)本案嫌疑人不予羈押不致發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性，沒有繼續(xù)羈押必要，并向所屬公安局提出變更強(qiáng)制措施建議，最終該建議被公安機(jī)關(guān)采納，這是該檢察院于2022年作出的第一份通過羈押必要性審查的決定。

羈押必要性審查與取保候?qū)徶g有哪些區(qū)別呢？

從上表可以看出，羈押必要性審查的發(fā)生時(shí)間一般是在檢察機(jī)關(guān)是否批準(zhǔn)逮捕或者在犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后，屬于刑事訴訟法律監(jiān)督程序，而且系檢察院的專屬職責(zé)。

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，總結(jié)羈押必要性審查流程圖如下：

那么，羈押必要性審查的程序應(yīng)如何啟動(dòng)？

一般有三種途徑：

1、檢察院依職權(quán)主動(dòng)審查；

2、犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬或者辯護(hù)人申請(qǐng)；

3、看守所建議。

在犯罪嫌疑人被逮捕后至法院受理案件前，無論申請(qǐng)取保候?qū)忂€是羈押必要性審查，受理機(jī)關(guān)均為檢察院，那么申請(qǐng)人提交哪種申請(qǐng)更有利于犯罪嫌疑人呢？

《刑事訴訟法》第六十七條規(guī)定了四種可以取保候?qū)彽那樾?，而《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百七十九條規(guī)定了四種檢察院應(yīng)當(dāng)向辦案機(jī)關(guān)提出釋放或者變更強(qiáng)制措施建議的情形，而且第四種情形明確涵蓋了符合取保候?qū)彽臈l件；第五百八十條規(guī)定了十三種可以向辦案機(jī)關(guān)提出釋放或者變更強(qiáng)制措施建議的情形。

將《刑事訴訟法》第六十七條與《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百七十九條、第五百八十條進(jìn)行比較可以發(fā)現(xiàn)，《刑事訴訟法》第六十七條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定可以取保候?qū)彽臈l件為“可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的”，而《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百八十條第（十二）項(xiàng)羈押必要性審查將有期徒刑具體限定在“一年以下”或者“宣告緩刑”。第五百七十九條第（四）項(xiàng)羈押必要性審查變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彶粌H需要符合取保候?qū)彈l件，而且需要滿足案件事實(shí)基本查清、證據(jù)己收集固定的條件。仍以“可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的”取保候?qū)彈l件為例，如果可能被判處一年以下有期徒刑或者宣告緩刑，則可依據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百八十條申請(qǐng)羈押必要性審查，如果可能被判處有期徒刑超過一年且不會(huì)宣告緩刑，但是案件事實(shí)基本查清，證據(jù)已經(jīng)收集固定，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性，則可依據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百七十九條申請(qǐng)羈押必要性審查。

總而言之，羈押必要性審查的規(guī)定更加具體，也更具有可操作性。