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“全球反洗錢監(jiān)管資訊月刊”旨在通過(guò)定期收集整理公開信息為大家提供及時(shí)的政策訊息，了解全球反洗錢監(jiān)管信息。

法規(guī)

發(fā)布日期：2022年2月8日

中國(guó)人民銀行 市場(chǎng)監(jiān)管總局 銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)印發(fā)《金融標(biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)人民銀行 市場(chǎng)監(jiān)管總局 銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)

中國(guó)人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《金融標(biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》?！兑?guī)劃》指出，加快推進(jìn)反洗錢數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定，支撐數(shù)字化時(shí)代反洗錢履職轉(zhuǎn)型。

發(fā)布日期：2022年2月21日

《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》暫緩施行

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)人民銀行 銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)

中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，原定2022年3月1日起施行的《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》因技術(shù)原因暫緩施行。根據(jù)公告，相關(guān)業(yè)務(wù)按原規(guī)定《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》辦理。

發(fā)布日期：2022年2月18日

銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于防范以“元宇宙”名義進(jìn)行非法集資的風(fēng)險(xiǎn)提示

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：銀保監(jiān)會(huì)

近期，一些不法分子以“元宇宙投資項(xiàng)目”、“元宇宙鏈游”等名目吸收資金，涉嫌非法集資、詐騙等違法犯罪活動(dòng)，銀保監(jiān)會(huì)就此情況發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示。銀保監(jiān)會(huì)提示了4種有關(guān)手法，包括編造虛假元宇宙投資項(xiàng)目、打著元宇宙區(qū)塊鏈游戲旗號(hào)詐騙、惡意炒作元宇宙房地產(chǎn)圈錢、變相從事元宇宙虛擬幣非法謀利等。有的不法分子翻炒與元宇宙相關(guān)的游戲制作、人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)等概念，編造包裝名目眾多的高科技投資項(xiàng)目，公開虛假宣傳高額收益，借機(jī)吸收公眾資金；有的不法分子號(hào)稱所發(fā)虛擬幣為未來(lái)“元宇宙通行貨幣”，誘導(dǎo)公眾購(gòu)買投資。

發(fā)布日期：2022年2月15日

美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室修訂《大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散者制裁條例》

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)

美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室修訂了《大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散者制裁條例》，對(duì)現(xiàn)行允許提供特定法律服務(wù)的一般許可進(jìn)行修改，同時(shí)在許可項(xiàng)中新增一個(gè)允許用美國(guó)境外的資金支付法律服務(wù)費(fèi)用的許可。

發(fā)布日期：2022年2月21日

歐盟官方公報(bào)發(fā)布對(duì)《歐盟反洗錢4號(hào)令》下反洗錢反恐怖融資制度中具有“戰(zhàn)略性缺陷”的高風(fēng)險(xiǎn)第三國(guó)名單的修正案

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：歐盟官方公報(bào)(OJ)

歐盟官方公報(bào)發(fā)布《歐盟反洗錢4號(hào)令》下現(xiàn)行反洗錢/反恐怖融資制度中具有“戰(zhàn)略性缺陷”的高風(fēng)險(xiǎn)第三國(guó)名單修正案。修正案將在高風(fēng)險(xiǎn)第三國(guó)名單中增加布基納法索、開曼群島、海地、約旦、馬里、摩洛哥、菲律賓、塞內(nèi)加爾和南蘇丹，并將巴哈馬、博茨瓦納、加納、伊拉克和毛里求斯刪除。

發(fā)布日期：2022年2月16日

英國(guó)議會(huì)發(fā)布《2022年洗錢和恐怖融資（修訂）條例》

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：英國(guó)議會(huì)(UK Parliament)

英國(guó)議會(huì)發(fā)布《2022年洗錢和恐怖融資（修訂）條例》。該條例修訂了《2017年洗錢、恐怖融資和資金轉(zhuǎn)移（付款人信息）條例》，主要修訂內(nèi)容為對(duì)信托登記的時(shí)間限制，并進(jìn)一步排除了需要注冊(cè)的信托類型。

報(bào)告

發(fā)布日期：2022年2月22日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布越南加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評(píng)估報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布了越南加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評(píng)估后續(xù)評(píng)估報(bào)告。根據(jù)報(bào)告，越南面臨著一系列的洗錢威脅。經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)與多樣化、國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展以及疏于防備的漫長(zhǎng)陸地邊境使得越南正面臨日益增加的非法金融風(fēng)險(xiǎn)，且預(yù)計(jì)未來(lái)幾年將保持增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。報(bào)告指出，越南應(yīng)通過(guò)開展額外的風(fēng)險(xiǎn)為本行業(yè)評(píng)估，以更好地了解關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素，進(jìn)一步加深對(duì)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)的理解。同時(shí)，根據(jù)現(xiàn)有和進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，越南應(yīng)以已確定的風(fēng)險(xiǎn)為指導(dǎo)，制定明確且全面的國(guó)家反洗錢和反恐怖融資政策和機(jī)構(gòu)層面的計(jì)劃。此外，越南應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)層面的協(xié)作，重點(diǎn)關(guān)注已確定的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。目前，越南在FATF 40項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資建議中，有2項(xiàng)建議被評(píng)為“合規(guī)”；有11項(xiàng)建議被評(píng)為“基本合規(guī)”；有23項(xiàng)建議仍為“部分合規(guī)”；有4項(xiàng)“不合規(guī)”評(píng)級(jí)。

發(fā)布日期：2022年2月10日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布愛爾蘭加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的后續(xù)評(píng)估報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布了愛爾蘭加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的后續(xù)評(píng)估報(bào)告。愛爾蘭采取了一些行動(dòng)來(lái)加強(qiáng)其反洗錢和反恐怖融資框架。2018年，愛爾蘭對(duì)2010年《刑事司法（洗錢和恐怖融資）法案》進(jìn)行了修訂，解決了與預(yù)防措施相關(guān)的若干缺陷，相關(guān)措施也適用于特定非金融行業(yè)與職業(yè)。現(xiàn)在，特定人員有義務(wù)識(shí)別、核實(shí)聲稱代表客戶行事的人。該項(xiàng)立法還將《歐盟反洗錢4號(hào)令》第3條納入其中，根據(jù)該項(xiàng)規(guī)定，如果已盡力識(shí)別法人機(jī)構(gòu)的受益所有人仍無(wú)所得時(shí)，需識(shí)別高級(jí)管理層。為體現(xiàn)愛爾蘭取得的進(jìn)展，F(xiàn)ATF已對(duì)建議22進(jìn)行重新評(píng)級(jí)，從“部分合規(guī)”改為“基本合規(guī)”。目前，愛爾蘭在FATF 40項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資建議中，有17項(xiàng)建議被評(píng)為“合規(guī)”；有17項(xiàng)建議被評(píng)為“基本合規(guī)”；有6項(xiàng)建議仍為“部分合規(guī)”。

發(fā)布日期：2022年2月4日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布圣基茨和尼維斯加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評(píng)估報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布了圣基茨和尼維斯加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評(píng)估后續(xù)評(píng)估報(bào)告。根據(jù)2018-2019年進(jìn)行的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(NRA)和2020-2021年的NRA后續(xù)行動(dòng)，圣基茨和尼維斯對(duì)該國(guó)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)了解有限，需要采取進(jìn)一步行動(dòng)來(lái)改進(jìn)反洗錢和反恐怖融資框架，以加強(qiáng)對(duì)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)的抵抗力，并分配國(guó)家資源以減輕相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。然而，這些已開展的NRA并不全面，沒有充分考慮到圣基茨和尼維斯作為一個(gè)小型國(guó)際金融中心所帶來(lái)的外部資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、沒有考慮到資金流經(jīng)或留在圣基茨和尼維斯管轄范圍內(nèi)的國(guó)際上游犯罪行為，亦沒有確定與法人和法律安排相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，圣基茨和尼維斯的可疑交易報(bào)告評(píng)級(jí)為低，與NRA中識(shí)別的報(bào)告部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)不一致。目前，圣基茨和尼維斯在FATF 40項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資建議中，有11項(xiàng)建議被評(píng)為“合規(guī)”；有15項(xiàng)建議被評(píng)為“基本合規(guī)”；有14項(xiàng)建議仍為“部分合規(guī)”。

發(fā)布日期：2022年2月4日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布波蘭加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評(píng)估報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布了波蘭加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評(píng)估后續(xù)評(píng)估報(bào)告。自上次評(píng)估以來(lái)，波蘭已采取措施加強(qiáng)其反洗錢和反恐怖融資（AML/CFT）框架，最值得注意的是其開展了國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并修訂AML/CFT法案。在大多數(shù)方面，波蘭在一定程度上已經(jīng)具備實(shí)施有效的AML/CFT制度的要素，但現(xiàn)有框架的實(shí)際應(yīng)用仍有待改進(jìn)以達(dá)到實(shí)質(zhì)性的合規(guī)水平。例如，波蘭應(yīng)采取緊急行動(dòng)，確保犯罪分子被剝奪犯罪所得和犯罪工具；波蘭應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)收集可比較的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠嚴(yán)格評(píng)估刑事司法系統(tǒng)和國(guó)際合作的有效性；私營(yíng)部門應(yīng)采取更具前瞻性的、與風(fēng)險(xiǎn)相稱的AML/CFT預(yù)防措施。目前，波蘭在FATF 40項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資建議中，有11項(xiàng)建議被評(píng)為“合規(guī)”；有15項(xiàng)建議被評(píng)為“基本合規(guī)”；有14項(xiàng)建議仍為“部分合規(guī)”。

發(fā)布日期：2022年2月4日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布克羅地亞加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評(píng)估報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布了克羅地亞加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資措施的互評(píng)估報(bào)告?？肆_地亞于2018年和2019年對(duì)反洗錢和反恐怖恐怖融資法進(jìn)行了重大修訂，大大提高了實(shí)施預(yù)防措施的要求。克羅地亞還采取了重要措施，通過(guò)引入受益所有人登記機(jī)制，提高法人和法律安排的透明度?？肆_地亞還首次將虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商(VASP)引入反洗錢和反恐怖融資框架（AML/CFT）的監(jiān)管，要求VASP向克羅地亞金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)通告其相關(guān)活動(dòng)。在技術(shù)合規(guī)性方面，盡管克羅地亞的AML/CFT框架已進(jìn)行了重大修改，但仍然存在一些技術(shù)缺陷，對(duì)其有效性造成影響?？肆_地亞在執(zhí)行聯(lián)合國(guó)對(duì)恐怖融資和擴(kuò)散融資的定向金融制裁、針對(duì)非盈利組織的措施、實(shí)施與客戶盡職調(diào)查相關(guān)的某些預(yù)防措施方面仍存在差距。目前，克羅地亞在FATF 40項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資建議中，有4項(xiàng)建議被評(píng)為“合規(guī)”；有17項(xiàng)建議被評(píng)為“基本合規(guī)”；有19項(xiàng)建議仍為“部分合規(guī)”。

發(fā)布日期：2022年2月9日

國(guó)際貨幣基金組織認(rèn)為尼日利亞數(shù)字貨幣eNaira可能帶來(lái)新的洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：國(guó)際貨幣基金組織（IMF）

2021年10月，尼日利亞宣布面向公眾推出央行數(shù)字貨幣eNaira，希望借此推動(dòng)普惠金融的發(fā)展。然而國(guó)際貨幣基金組織（IMF）發(fā)布的國(guó)家報(bào)告中指出，隨著eNaira的使用范圍拓展到跨境資金轉(zhuǎn)移和代理行網(wǎng)絡(luò)，可能會(huì)引發(fā)新的洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)。因此，IMF建議尼日利亞央行通過(guò)建立不同層級(jí)的身份驗(yàn)證系統(tǒng)、強(qiáng)化反洗錢與反恐怖融資法規(guī)、加大反腐整治力度等方式，積極應(yīng)對(duì)eNaira帶來(lái)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

發(fā)布日期：2022年1月

埃格蒙特集團(tuán)發(fā)布2014年至2020年埃格蒙特最佳案例獎(jiǎng)（金融分析案例）合集

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：埃格蒙特集團(tuán)(Egmont Group)

埃格蒙特集團(tuán)發(fā)布2014年至2020年埃格蒙特最佳案例（金融分析案例）合集。埃格蒙特集團(tuán)的技術(shù)援助和培訓(xùn)工作組從提交的117個(gè)案例中挑選26個(gè)最佳案例，并將其分為七個(gè)上游犯罪和相關(guān)的洗錢類型：賄賂和腐敗，網(wǎng)絡(luò)犯罪和加密貨幣，毒品販運(yùn)，欺詐和貪污，走私和賭博，基于貿(mào)易的洗錢、第三方洗錢及恐怖融資，有組織的犯罪和人口販運(yùn)。

發(fā)布日期：2022年2月4日

美國(guó)財(cái)政部發(fā)布有關(guān)貴重藝術(shù)品市場(chǎng)非法融資的研究

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國(guó)財(cái)政部(US Treasury)

美國(guó)財(cái)政部發(fā)布一項(xiàng)通過(guò)貴重藝術(shù)品交易進(jìn)行洗錢和恐怖融資的研究。該研究調(diào)查了可能為美國(guó)金融體系帶來(lái)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)的藝術(shù)品市場(chǎng)參與者和相關(guān)行業(yè)，同時(shí)確定了政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)參與者可以采取的措施，以進(jìn)一步減少通過(guò)美國(guó)貴重藝術(shù)品市場(chǎng)對(duì)非法收益進(jìn)行的洗錢活動(dòng)。研究發(fā)現(xiàn)，有證據(jù)表明貴重藝術(shù)品市場(chǎng)存在洗錢風(fēng)險(xiǎn)，但從表面看，存在恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)的證據(jù)有限。藝術(shù)品市場(chǎng)中最容易涉及洗錢的參與者是提供金融服務(wù)的行業(yè)，例如不需要履行全面反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的藝術(shù)品抵押貸款。

發(fā)布日期：2022年2月4日

澳大利亞交易報(bào)告分析中心發(fā)布在澳大利亞偵查和制止強(qiáng)迫性奴役的金融犯罪指引

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)

澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)發(fā)布一份新的金融犯罪指引，以幫助企業(yè)識(shí)別和報(bào)告與強(qiáng)迫性奴役相關(guān)的可疑活動(dòng)。強(qiáng)迫性奴役是一種奴役形式，約占澳大利亞奴役案件的30%。受害者被迫提供性服務(wù)、無(wú)法對(duì)暴力或其他迫害行為作出反抗，且必須將大部分甚至全部的錢交給施暴者。對(duì)于犯罪分子來(lái)說(shuō)，這是一項(xiàng)有利可圖的“生意”，他們通過(guò)這種犯罪活動(dòng)獲得巨大的利潤(rùn)。該指引參考了澳大利亞金融情報(bào)聯(lián)盟收集、分析的情報(bào)，為企業(yè)提供了實(shí)用的建議，包括相關(guān)注意事項(xiàng)以及向AUSTRAC報(bào)告的時(shí)機(jī)。

新聞

發(fā)布日期：2022年2月1日

美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司和美國(guó)金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)局開放注冊(cè)數(shù)字身份技術(shù)激勵(lì)政策

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司 美國(guó)金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)局(FDIC, FinCEN)

美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司(FDIC)和美國(guó)金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)局(FinCEN)宣布向有興趣的團(tuán)隊(duì)開放技術(shù)激勵(lì)政策注冊(cè)，以幫助驗(yàn)證數(shù)字身份驗(yàn)證（一種用于收集、驗(yàn)證和核實(shí)個(gè)人信息的過(guò)程）的有效性。通過(guò)技術(shù)激勵(lì)政策，美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的技術(shù)實(shí)驗(yàn)室和FinCEN設(shè)法提高效率、增強(qiáng)賬戶安全，減少欺詐和其他身份相關(guān)的犯罪行為，減少洗錢和恐怖融資，增強(qiáng)客戶對(duì)數(shù)字銀行環(huán)境的信心。

發(fā)布日期：2022年2月17日

美國(guó)司法部宣布成立國(guó)家加密貨幣執(zhí)法小組

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國(guó)司法部(DOJ)

美國(guó)司法部宣布成立國(guó)家加密貨幣執(zhí)法小組（NCET）。NCET的建立是為了確保該部門能夠有效應(yīng)對(duì)非法濫用加密貨幣和數(shù)字資產(chǎn)帶來(lái)的挑戰(zhàn)，積極識(shí)別、調(diào)查、追蹤相關(guān)案件。未來(lái)，NCET將特別關(guān)注虛擬貨幣交易所、基礎(chǔ)設(shè)施提供商等機(jī)構(gòu)，并與美國(guó)司法部下屬的刑事司（計(jì)算機(jī)犯罪和知識(shí)產(chǎn)權(quán)科、洗錢和資產(chǎn)追回科）、美國(guó)檢察官辦公室、國(guó)家安全司、聯(lián)邦調(diào)查局等多個(gè)部門機(jī)構(gòu)合作，聯(lián)合美國(guó)國(guó)內(nèi)外執(zhí)法部門打擊加密貨幣相關(guān)犯罪，為相關(guān)部門提供必要的支持和培訓(xùn)。

發(fā)布日期：2022年2月17日

英國(guó)聯(lián)合反洗錢指導(dǎo)小組發(fā)布其反洗錢和反恐怖融資指南修訂版

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：聯(lián)合反洗錢指導(dǎo)小組(JMLSG)

英國(guó)聯(lián)合反洗錢指導(dǎo)小組發(fā)布了針對(duì)金融服務(wù)部門的反洗錢和反恐怖融資(AML/CFT)指南第二部分第17小節(jié)（銀團(tuán)貸款）的修訂版。該修訂版插入新的第17.29A段，涉及由貸方完成客戶盡職調(diào)查的相關(guān)事項(xiàng)。

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