廣告合規(guī)法務(wù) 企業(yè)合規(guī) 藥企合規(guī) 企業(yè)廉潔合規(guī) 企業(yè)合規(guī)管理 上市公司合規(guī) 企業(yè)合規(guī)管理
響應(yīng)中國銀保監(jiān)會2021年6月最新發(fā)布《關(guān)于開展銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動的通知》,助力中國大陸地區(qū)銀行合規(guī)團(tuán)隊(duì)建設(shè),加強(qiáng)金融合規(guī)人才的專業(yè)集聚度和定向培養(yǎng),滿足金融機(jī)構(gòu)“防風(fēng)險、強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)”的迫切需求,由亞太風(fēng)險管理專業(yè)人士協(xié)會(ARPA?)主辦,中國金融風(fēng)險五十人論壇(CFR50?)承辦的國際注冊合規(guī)師(ICCM)2022年第2期線上培訓(xùn)班正式開放報(bào)名。 國際注冊合規(guī)師(ICCM)作為銀行合規(guī)管理領(lǐng)域的中文版國際證書,由全球銀行教育標(biāo)準(zhǔn)委員會(GBEStB)、中國銀行業(yè)協(xié)會和中國金融教育發(fā)展基金會推介,依據(jù)ISO全球合規(guī)標(biāo)準(zhǔn),遵循巴塞爾委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》國際框架,結(jié)合中國銀保監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》與中國國有大型銀行的本土最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),已成為目前銀行合規(guī)管理崗位培訓(xùn)認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。 一、培訓(xùn)安排 授課對象 1. 合規(guī)專員、合規(guī)主管、合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)部門新入職/新轉(zhuǎn)崗/新提拔的“三新”人員; 2. 負(fù)責(zé)合規(guī)管理的各級分支行行長、其他業(yè)務(wù)部門相關(guān)合規(guī)崗; 3. 金融合規(guī)業(yè)務(wù)相關(guān)的律師、會計(jì)師、審計(jì)師、HR和IT人才; 4. 對金融合規(guī)管理有濃厚興趣并希望從事相關(guān)工作的人員。 授課目標(biāo) 本課程通過48學(xué)時在線培訓(xùn),幫助學(xué)員對亞太風(fēng)險管理專業(yè)人士協(xié)會“國際注冊合規(guī)師(ICCM)”十二大核心模塊知識體系及考點(diǎn)進(jìn)行全面梳理,掌握先進(jìn)的金融合規(guī)理論和實(shí)務(wù)技能,滿足國際合規(guī)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐的崗位任職需求。 課程內(nèi)容 模塊一、商業(yè)銀行合規(guī)管理基礎(chǔ)知識 1.1 商業(yè)銀行合規(guī)管理背景介紹 ? 商業(yè)銀行合規(guī)管理的起源與發(fā)展 ? 商業(yè)銀行合規(guī)管理的意義與作用 ? 商業(yè)銀行合規(guī)管理的目標(biāo) ? 國際和國內(nèi)合規(guī)管理監(jiān)管框架 1.2 商業(yè)銀行合規(guī)管理的基本概念 ? 合規(guī)的定義與層次 ? 合規(guī)風(fēng)險的概念及與三大風(fēng)險的關(guān)系 ? 合規(guī)管理的內(nèi)涵與目標(biāo) ? 合規(guī)管理的三重境界 ? 合規(guī)管理的特性 ? 合規(guī)管理主要活動與內(nèi)容 ? 合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系 1.3 商業(yè)銀行監(jiān)管規(guī)則管理 ? 中國的監(jiān)管規(guī)則體系 ? 全球性金融監(jiān)管規(guī)則 ? 歐美監(jiān)管規(guī)則的域外管轄 ? 監(jiān)管規(guī)則跟蹤的原則與方法 ? 監(jiān)管規(guī)則對標(biāo)落實(shí)方法 模塊二、商業(yè)銀行內(nèi)部制度管理 2.1 制度的內(nèi)涵與特征 ? 制度的概念 ? 制度七個方面的主要特征 ? 制度的意義和作用 ? 內(nèi)部制度與監(jiān)管規(guī)則的關(guān)系 2.2 商業(yè)銀行制度管理規(guī)范 ? 界定制度的定義和范圍 ? 明確制度的分類和層級 ? 規(guī)范制度的體例格式 ? 制度管理的職責(zé)分工 ? 制度的制定發(fā)布流程 2.3 商業(yè)銀行的定期制度梳理 ? 制度梳理的目的和價值 ? 制度管理中常見的四個不一致 ? 制度梳理的流程與方法 ? 某大型銀行制度梳理實(shí)踐 2.4 商業(yè)銀行的制度執(zhí)行管理 ? 制度的生命力在于執(zhí)行 ? 制度設(shè)計(jì)層面的影響因素分析 ? 制度傳導(dǎo)層面的影響因素分析 ? 制度落實(shí)層面的影響因素分析 模塊三、商業(yè)銀行合規(guī)審查管理 3.1 合規(guī)審查的理論與方法 ? 合規(guī)審查的概念及定位 ? 合規(guī)審查的主體及目標(biāo) ? 合規(guī)審查的對象 ? 合規(guī)審查工作依據(jù) ? 合規(guī)審查工作要點(diǎn) ? 合規(guī)審查流程與分工 ? 合規(guī)審查意見書 3.2 合規(guī)審查隊(duì)伍建設(shè) ? 不同的合規(guī)審查隊(duì)伍組建模式 ? 合規(guī)審查隊(duì)伍的管理與培養(yǎng) 3.3 合規(guī)審查工作手冊 3.4 合規(guī)審查案例 模塊四、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測 4.1 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的基本原理 ? 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的定義 ? 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的原則 ? 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的作用 ? 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的工具 ? 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的發(fā)展趨勢 4.2 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測工作流程 ? 合規(guī)風(fēng)險識別 ? 合規(guī)風(fēng)險評估 ? 合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對 ? 合規(guī)風(fēng)險持續(xù)監(jiān)測 4.3 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測實(shí)務(wù) ? 不同來源的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測內(nèi)容 ? 專業(yè)條線合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測 模塊五、商業(yè)銀行合規(guī)檢查管理 5.1 合規(guī)檢查基礎(chǔ)理論 ? 合規(guī)檢查的定義 ? 合規(guī)檢查的目的 ? 合規(guī)檢查應(yīng)遵循的原則 ? 合規(guī)檢查的范圍 5.2 合規(guī)檢查工作規(guī)范 ? 合規(guī)檢查的工作流程 ? 合規(guī)檢查的方式和內(nèi)容 ? 合規(guī)檢查的職責(zé)分工 ? 專項(xiàng)合規(guī)檢查 ? 日常合規(guī)檢查 ? 合規(guī)檢查中常見的不足 5.3 合規(guī)檢查統(tǒng)籌管理 ? 合規(guī)檢查項(xiàng)目統(tǒng)籌 ? 合規(guī)檢查實(shí)施規(guī)范 ? 問題整改管理機(jī)制 ? 違規(guī)問責(zé)制度機(jī)制 ? 合規(guī)檢查信息共享 模塊六、商業(yè)銀行合規(guī)報(bào)告管理 6.1 合規(guī)報(bào)告的基本內(nèi)涵 ? 合規(guī)報(bào)告的定義 ? 合規(guī)報(bào)告的目的 ? 合規(guī)報(bào)告的基本原則 ? 監(jiān)管對合規(guī)報(bào)告的要求 6.2 合規(guī)報(bào)告路線與職責(zé)分工 ? 四個層次的合規(guī)報(bào)告路線 ? 各級機(jī)構(gòu)部門合規(guī)報(bào)告職責(zé)分工 6.3 合規(guī)報(bào)告主要類型及案例 ? 合規(guī)信息報(bào)告 ? 合規(guī)風(fēng)險分析報(bào)告 ? 專項(xiàng)合規(guī)報(bào)告 模塊七、商業(yè)銀行合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)與應(yīng)用 7.1 信息系統(tǒng)在合規(guī)管理中的作用 ? 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的發(fā)展背景 ? 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的意義和價值 ? 合規(guī)管理信息系統(tǒng)與銀行其他系統(tǒng)的關(guān)系 ? 商業(yè)銀行合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀及發(fā)展階段 7.2 合規(guī)管理信息系統(tǒng)功能設(shè)計(jì) ? 選擇合規(guī)管理信息系統(tǒng)時應(yīng)考慮的因素 ? 系統(tǒng)框架搭建與功能布局 ? 角色設(shè)置與用戶配置 ? 流程設(shè)計(jì)與控制環(huán)節(jié) 7.3 合規(guī)管理信息系統(tǒng)核心模塊講解 ? 監(jiān)管規(guī)則庫 ? 合規(guī)審查系統(tǒng) ? 合規(guī)檢查系統(tǒng) ? 自動化合規(guī)報(bào)告 ? 合規(guī)指數(shù)與合規(guī)風(fēng)險熱圖 模塊八、商業(yè)銀行海外和附屬機(jī)構(gòu)合規(guī)管理 8.1 商業(yè)銀行國際化綜合化經(jīng)營 ? 商業(yè)銀行國際化發(fā)展?fàn)顩r ? 金融控股公司和非銀業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r ? 國際化、綜合化經(jīng)營帶來的合規(guī)挑戰(zhàn) 8.2 商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理 ? 境外合規(guī)管理的目標(biāo)與理念 ? 境外合規(guī)管理組織架構(gòu) ? 境外合規(guī)隊(duì)伍建設(shè) ? 境外合規(guī)制度體系建設(shè) ? 總部對境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管控機(jī)制 ? 境外合規(guī)管理信息化建設(shè) 8.3 商業(yè)銀行非銀子公司合規(guī)管理 ? 集團(tuán)對非銀子公司的合規(guī)管控策略 ? 非銀子公司合規(guī)管理體系建設(shè)要求 ? 非銀子公司合規(guī)管理的關(guān)注重點(diǎn) 模塊九、商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)和文化建設(shè) 9.1 商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn) ? 商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)概述 ? 商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)實(shí)踐 9.2 商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè) ? 商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)概述 ? 商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)實(shí)踐 模塊十、商業(yè)銀行反洗錢管理 10.1 商業(yè)銀行反洗錢管理概述 ? 反洗錢的內(nèi)涵 ? 反洗錢國際組織 ? 全球反洗錢形勢與監(jiān)管動態(tài) ? 中國反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀 10.2 商業(yè)銀行反洗錢管理體系 ? 反洗錢組織架構(gòu) ? 反洗錢崗位與隊(duì)伍建設(shè) ? 反洗錢制度體系 ? 反洗錢監(jiān)督與考評管理 10.3 商業(yè)銀行反洗錢工作機(jī)制 ? 客戶身份識別與盡職調(diào)查 ? 反洗錢客戶風(fēng)險分類 ? 產(chǎn)品洗錢風(fēng)險評估 ? 大額交易和可疑交易報(bào)告 ? 制裁合規(guī)管理 ? 政治公眾人物管理 ? 反洗錢信息系統(tǒng) ? 反洗錢培訓(xùn) 模塊十一、商業(yè)銀行合規(guī)實(shí)務(wù)操作 11.1合規(guī)工作主題 ? 合規(guī)文化、倫理與道德/合規(guī)手冊制定與更新 ? 合規(guī)政策和流程的制定與更新/合規(guī)培訓(xùn) ? 實(shí)施整改計(jì)劃及監(jiān)督/ 保持良好內(nèi)部關(guān)系 ? 年度合規(guī)計(jì)劃/合規(guī)部門章程制定與更新 ? 年度合規(guī)聲明/合規(guī)風(fēng)險評估 ? 合規(guī)咨詢與合規(guī)項(xiàng)目/監(jiān)管來訪 ? 外部合規(guī)服務(wù)商/關(guān)注監(jiān)管報(bào)告和行業(yè)動態(tài) ? 制定合規(guī)視圖以及評估分析新合規(guī)要求 ? 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的定期報(bào)告/監(jiān)管機(jī)構(gòu)的臨時報(bào)告 ? 監(jiān)管規(guī)定使用的協(xié)議或文本 ? 利益沖突/市場濫用 ? 對內(nèi)幕信息的定義/中國墻 ? 內(nèi)幕者清單/觀察和限制性名單的維護(hù) ? 個人賬戶交易/金融營銷活動審批 ? 對投訴和訴訟的處理/欺詐 ? 培訓(xùn)和勝任能力管理/資格準(zhǔn)入管理 ? 新型交易或非標(biāo)交易審批/錄音管理 ? 數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)/保存記錄 ? 外包/舉報(bào) ? 合規(guī)監(jiān)督 11.2反洗錢工作主題 ? 新客戶關(guān)系的KYC 審批/金融制裁 ? 洗錢嫌疑/ KYC核查 ? 從第三方引進(jìn) KYC /第三方完成KYC ? 向第三方提供KYC的規(guī)定 ? 政治公眾人物(PEPs) ? 反洗錢報(bào)告人員的報(bào)告/打擊恐怖主義融資 模塊十二、商業(yè)銀行合規(guī)案例解析 ? 市場濫用/市場行為操守/客戶利益至上原則 ? 崗位隔離/適合性和通配度 ? 了解你的客戶(KYC)/擠油交易 ? 最優(yōu)執(zhí)行/ 反洗錢控制 ? 利益誘因/ 個人賬戶交易/內(nèi)幕人士名單 ? 監(jiān)視和限制清單/ 利益沖突 ? 錄音/數(shù)據(jù)保護(hù) ? 機(jī)密性/ 排他性 ? 外部董事資格/薪酬政策 ? 腐敗/ 批準(zhǔn)人 ? 適當(dāng)性和適配度/培訓(xùn)和能力 ? 高級管理層體系,安排和控制 ? 準(zhǔn)許的業(yè)務(wù)/與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系 ? 雇員稱職規(guī)則/風(fēng)險警告訂單的聚合和配置 ? 投資和借款的能力/公平對待消費(fèi)者 ? 通話錄音/公司及其服務(wù)、薪酬的信息 ? 商業(yè)條款/客戶協(xié)議 ? 監(jiān)督/ 紀(jì)律處分 十二大核心模塊的知識點(diǎn)串講和重點(diǎn)解析 備考資料(紙質(zhì)版):協(xié)會指定參考教材、拓展閱讀讀本。 其他輔考資料(電子版):配套講義、習(xí)題冊和模擬樣題。 二、考試安排 考試時間 國際注冊合規(guī)師(ICCM) 2022年全國夏季統(tǒng)考 2022年6月25日(周六)9:30-11:30 考試方式 根據(jù)考生報(bào)名地區(qū)統(tǒng)一安排在線機(jī)考 考試語言與題型 中文,150道客觀題 (單選/多選/判斷/案例) 證書樣本 學(xué)員完成相關(guān)培訓(xùn)課程并通過考試后,由亞太風(fēng)險管理專業(yè)人士協(xié)會頒發(fā)中文版國際證書(可通過協(xié)會官網(wǎng)www.arpa-global.org查詢);同時我司將獲得證書的人員信息反饋各單位相關(guān)負(fù)責(zé)部門。 三、相關(guān)費(fèi)用 (一)報(bào)名費(fèi)用:9,760元/人 (已包含:在線培訓(xùn)費(fèi)用4,880元/人;團(tuán)體考試和認(rèn)證費(fèi)用4,880元/人) (二)收款單位 開戶名:北京轉(zhuǎn)創(chuàng)國際管理咨詢有限公司 開戶行:中國工商銀行北京翠微路支行 賬號:0200080909200302209 匯款時請注明姓名、單位名稱。 四、報(bào)名安排 (一)本期報(bào)名截止時間: 2022年6月9日(周三)截止報(bào)名 (二)報(bào)名方法: 請于報(bào)名截止日前,由各單位統(tǒng)一匯總或自行報(bào)名,將填寫好的ICCM報(bào)名信息表發(fā)送至聯(lián)系人郵箱。 聯(lián)系人:周老師 曹老師 聯(lián)系電話:18318889481 13018558852 郵箱:974533064@qq.com 中國金融風(fēng)險五十人論壇 2022年3月15日
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