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圖解國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知

國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知

國發(fā)〔2018〕25號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：

為了貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進科技領(lǐng)域“放管服”改革的要求，建立完善以信任為前提的科研管理機制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權(quán)，減輕科研人員負擔，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動科研人員積極性，激勵科研人員敬業(yè)報國、潛心研究、攻堅克難，大力提升原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力，多出高水平成果，壯大經(jīng)濟發(fā)展新動能，為實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)世界科技強國作出更大貢獻，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、優(yōu)化科研項目和經(jīng)費管理

（一）簡化科研項目申報和過程管理。聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)，優(yōu)化中央財政科技計劃項目形成機制，合理確定項目數(shù)量。加快完善國家科技管理信息系統(tǒng)，2018年底前要將中央財政科技計劃（專項、基金等）項目全部納入。逐步實行國家科技計劃年度指南定期發(fā)布制度，并將指南提前在網(wǎng)上公示，加強項目查重、避免重復(fù)申報，增加科研人員申報準備時間；精簡科研項目申報要求，減少不必要的申報材料。針對關(guān)鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理，減少科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計等活動；自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實施周期三年以下的項目以承擔單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。

（二）合并財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。由項目管理專業(yè)機構(gòu)嚴格依據(jù)任務(wù)書在項目實施期末進行一次性綜合績效評價，不再分別開展單獨的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收，項目承擔單位自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機構(gòu)進行結(jié)題財務(wù)審計，利用好單位內(nèi)外部審計結(jié)果。

（三）推行“材料一次報送”制度。整合科技管理各項工作和計劃管理的材料報送相關(guān)環(huán)節(jié)，實現(xiàn)一表多用。國家科技管理信息系統(tǒng)按權(quán)限向項目承擔單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)、行業(yè)主管部門等相關(guān)主體開放，加強數(shù)據(jù)共享，凡是國家科技管理信息系統(tǒng)已有的材料或已要求提供過的材料，不得要求重復(fù)提供。項目管理專業(yè)機構(gòu)和承擔單位要簡化報表及流程，加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，允許通過購買財會等專業(yè)服務(wù)，把科研人員從報表、報銷等具體事務(wù)中解脫出來。

（四）賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲腥藛T具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，科研項目申報期間，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進行論證，科研項目實施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報項目管理專業(yè)機構(gòu)備案?？蒲许椖控撠?zé)人可以根據(jù)項目需要，按規(guī)定自主組建科研團隊，并結(jié)合項目實施進展情況進行相應(yīng)調(diào)整。

（五）賦予科研單位科研項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)。直接費用中除設(shè)備費外，其他科目費用調(diào)劑權(quán)全部下放給項目承擔單位。項目承擔單位應(yīng)完善管理制度，及時為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)。對于接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項目經(jīng)費，納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。高校和科研院所要簡化科研儀器設(shè)備采購流程，對科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進行招投標程序，縮短采購周期；對于獨家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強采購靈活性和便利性。

（六）避免重復(fù)多頭檢查?？萍疾俊⒇斦恳獣嚓P(guān)部門加強科研項目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，在相對集中時間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查、多頭檢查。探索實行“雙隨機、一公開”檢查方式，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認，最大限度降低對科研活動的干擾。

二、完善有利于創(chuàng)新的評價激勵制度

（七）切實精簡人才“帽子”。在中央人才工作協(xié)調(diào)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對科技領(lǐng)域人才計劃進行優(yōu)化整合。西部地區(qū)因政策傾斜獲得人才計劃支持的科研人員，在支持周期內(nèi)離開相關(guān)崗位的，取消對其相應(yīng)支持。開展科技人才計劃申報查重工作，一個人只能獲得一項相同層次的人才計劃支持?？萍既瞬庞媱澩怀鋈瞬排囵B(yǎng)和使用導(dǎo)向，明確支持周期，人才計劃項目結(jié)束后不得再使用有關(guān)人才稱號。主管部門、用人單位要逐步取消入選人才計劃與薪酬待遇和職稱評定等直接掛鉤的做法?？蒲许椖可陥髸胁坏迷O(shè)置填寫人才“帽子”等稱號的欄目。不得將科研項目（基地、平臺）負責(zé)人、項目評審專家等作為榮譽稱號加以使用、宣傳。

（八）開展“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”問題集中清理。由科技部會同教育部、人力資源社會保障部、中科院、工程院及相關(guān)行業(yè)主管部門在2018年底前對項目、人才、學(xué)科、基地等科技評價活動中涉及簡單量化的做法進行清理，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻為導(dǎo)向的績效評價體系，準確評價科研成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。減少評價頻次，對于評價結(jié)果連續(xù)優(yōu)秀的，實行一定期限免評的制度。

（九）加大對承擔國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)科研人員的薪酬激勵。對全時全職承擔任務(wù)的團隊負責(zé)人（領(lǐng)銜科學(xué)家/首席科學(xué)家、技術(shù)總師、型號總師、總指揮、總負責(zé)人等）以及引進的高端人才，實行一項一策、清單式管理和年薪制。項目承擔單位應(yīng)在項目立項時與項目管理專業(yè)機構(gòu)協(xié)商確定人員名單和年薪標準，并報科技部、人力資源社會保障部、財政部備案。年薪所需經(jīng)費在項目經(jīng)費中單獨核定，在本單位績效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當年績效工資總量。項目范圍、年薪制具體操作辦法由科技部、財政部、人力資源社會保障部細化制定。單位從國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)項目間接費用中提取的績效支出，應(yīng)向承擔任務(wù)的中青年科研骨干傾斜。完善以科技成果為紐帶的產(chǎn)學(xué)研深度融合機制，建立科研機構(gòu)和企業(yè)等各方參與的創(chuàng)新聯(lián)盟，落實相關(guān)政策，支持高校、科研院所科研人員到國有企業(yè)或民營企業(yè)兼職開展研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，加大高校、科研院所和國有企業(yè)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵力度，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵計入當年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)。

三、強化科研項目績效評價

（十）推動項目管理從重數(shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。明確設(shè)定科研項目績效目標，項目指南要按照分類評價要求提出項目績效目標。目標導(dǎo)向類項目申報書和任務(wù)書要有科學(xué)、合理、具體的項目績效目標和適用于考核的結(jié)果指標，并按照關(guān)鍵節(jié)點設(shè)定明確、細化的階段性目標，用于判斷實質(zhì)性進展；立項評審應(yīng)審核績效目標、結(jié)果指標與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實現(xiàn)項目績效目標的能力和條件等；要加強項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進度嚴重滯后或難以達到預(yù)期績效目標的，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。

（十一）實行科研項目績效分類評價?；A(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目重點評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應(yīng)用示范類項目績效評價以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價和市場評價方式。

（十二）嚴格依據(jù)任務(wù)書開展綜合績效評價。強化契約精神，嚴格按照任務(wù)書的約定逐項考核結(jié)果指標完成情況，對績效目標實現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，不得“走過場”，無正當理由不得延遲驗收，應(yīng)用研究和工程技術(shù)研究要突出技術(shù)指標剛性要求，嚴禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項目實施效果評價，對提交評價的論文、專利等作出數(shù)量限制規(guī)定。目標導(dǎo)向類項目可在結(jié)束后2—3年內(nèi)進行績效跟蹤評價，重點關(guān)注項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益。有關(guān)單位和企業(yè)要如實客觀開具科研項目經(jīng)濟社會效益證明，對虛開造假者嚴肅處理。

（十三）加強績效評價結(jié)果的應(yīng)用?？冃гu價結(jié)果應(yīng)作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目承擔單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)業(yè)績考核的參考依據(jù)。對績效評價優(yōu)秀的，在后續(xù)項目支持、表彰獎勵等工作中給予傾斜。要區(qū)分因科研不確定性未能完成項目目標和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致項目失敗，鼓勵大膽創(chuàng)新，嚴懲弄虛作假。項目承擔單位在評定職稱、制定收入分配制度等工作中，應(yīng)更加注重科研項目績效評價結(jié)果，不得簡單計算獲得科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模。

四、完善分級責(zé)任擔當機制

（十四）建立相關(guān)部門為高校和科研院所分擔責(zé)任機制。項目管理部門應(yīng)建立自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動免責(zé)機制，對已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標的單位和項目負責(zé)人予以免責(zé)，同時認真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為后續(xù)研究路徑等提供借鑒。單位主管部門、項目管理部門和其他相關(guān)部門要支持高校和科研院所按照國家科技體制改革要求和科技創(chuàng)新規(guī)律進行改革創(chuàng)新，合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗、推動發(fā)展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀違法行為。對科研活動的審計和財務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律，減少頻次，與工作對象對相關(guān)政策理解不一致時，要及時與政策制定部門溝通，調(diào)查澄清。

（十五）強化高校、科研院所和科研人員的主體責(zé)任。主管部門要在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機構(gòu)調(diào)整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分尊重高校和科研院所管理權(quán)限。高校和科研院所要根據(jù)國家科技體制改革要求，制定完善本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠信等具體管理辦法，強化服務(wù)意識，推行一站式服務(wù)，讓科研人員少跑腿。強化科研人員主體地位，在充分信任基礎(chǔ)上賦予更大的人財物支配權(quán)，強化責(zé)任和誠信意識，對嚴重違背科研誠信要求的，實行終身追究、聯(lián)合懲戒。

（十六）完善鼓勵法人擔當負責(zé)的考核激勵機制。以科研機構(gòu)評估為統(tǒng)領(lǐng)，協(xié)調(diào)推進項目評審、人才評價、機構(gòu)評估相關(guān)工作，形成合力，壓實項目承擔單位對科研項目和人才的管理責(zé)任。主管部門在對所屬高校、科研院所開展考核時，應(yīng)當將落實國家科技體制改革政策情況作為重要內(nèi)容。對于落實國家科技體制改革政策到位、科技創(chuàng)新績效突出的高校、科研院所，在申請國家科技計劃和人才項目、核定績效工資總量、布局建設(shè)國家科技創(chuàng)新基地、核定研究生招生指標等方面給予傾斜支持。

五、開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點

科技部、財政部會同教育部、中科院在教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的單位開展支持力度更大的“綠色通道”改革試點。

（十七）開展簡化科研項目經(jīng)費預(yù)算編制試點。項目直接費用中除設(shè)備費外，其他費用只提供基本測算說明，不提供明細。進一步精簡合并其他直接費用科目。各項目管理專業(yè)機構(gòu)要簡化相關(guān)科研項目預(yù)算編制要求，精簡說明和報表。

（十八）開展擴大科研經(jīng)費使用自主權(quán)試點。允許試點單位從基本科研業(yè)務(wù)費、中科院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項經(jīng)費等穩(wěn)定支持科研經(jīng)費中提取不超過20%作為獎勵經(jīng)費，由單位探索完善科研項目資金的激勵引導(dǎo)機制。獎勵經(jīng)費的使用范圍和標準由試點單位在績效工資總量內(nèi)自主決定，在單位內(nèi)部公示。對試驗設(shè)備依賴程度低和實驗材料耗費少的基礎(chǔ)研究、軟件開發(fā)、集成電路設(shè)計等智力密集型項目，提高間接經(jīng)費比例，500萬元以下的部分為不超過30%，500萬元至1000萬元的部分為不超過25%，1000萬元以上的部分為不超過20%。對數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究項目，可進一步根據(jù)實際情況適當調(diào)整間接經(jīng)費比例。間接經(jīng)費的使用應(yīng)向創(chuàng)新績效突出的團隊和個人傾斜。

（十九）開展科研機構(gòu)分類支持試點。對從事基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)等不同類型的科研機構(gòu)實施差別化的經(jīng)費保障機制，結(jié)合科研機構(gòu)職責(zé)定位，完善穩(wěn)定支持和競爭性經(jīng)費支持相協(xié)調(diào)的保障機制。對基礎(chǔ)前沿研究類機構(gòu)，加大經(jīng)常性經(jīng)費等穩(wěn)定支持力度，適當提高人員經(jīng)費補助標準，保障合理的薪酬待遇，使科研人員潛心長期從事基礎(chǔ)研究。

（二十）開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務(wù)科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，職務(wù)科技成果由項目承擔單位自主處置，允許賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。對利用財政資金形成的職務(wù)科技成果，由單位按照權(quán)利與責(zé)任對等、貢獻與回報匹配的原則，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。

科技部、財政部、教育部、中科院等相關(guān)部門和單位要加快職能轉(zhuǎn)變，優(yōu)化管理與服務(wù)，加強事中事后監(jiān)管，放出活力與效率，管好底線與秩序，為科研活動保駕護航。要開展對試點單位落實改革措施的跟蹤指導(dǎo)和考核，對推進試點工作不力、無法達到預(yù)期目標的，及時取消試點資格、終止支持。對證明行之有效的經(jīng)驗和做法，及時總結(jié)提煉在全國推廣。

國務(wù)院

2018年7月18日