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轉(zhuǎn)創(chuàng)
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國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估研究與實踐

梁玲玲1,張春鵬1,黃 靜2,張 杰1,張祥宇2

(1.科技部科技評估中心,北京 100081 2.廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心,廣東廣州 510070)

摘 要:為客觀判斷我國技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策實施效果及改進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系過程管理,構(gòu)建國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估體系,以此分析國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)進(jìn)展、形成的典型經(jīng)驗及存在問題。在借鑒美國、歐盟、英國等國內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移監(jiān)測評價相關(guān)方法和實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系特點,兼顧定量定性指標(biāo),研究建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估指標(biāo)體系,涵蓋組織實施、基礎(chǔ)架構(gòu)、實施績效、轉(zhuǎn)移通道和支撐保障5 個一級指標(biāo)和19 個二級指標(biāo),并給出具體評估方式方法。評估實踐發(fā)現(xiàn),所提出的指標(biāo)體系適用于國家和區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移體系實效評估。最后提出國家和地方要做好技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估監(jiān)測工作、積極開展各類評估試點等相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞:技術(shù)轉(zhuǎn)移體系;評估;指標(biāo)體系

黨的十九大明確提出要堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。黨的十九屆四中全會對加強(qiáng)科技創(chuàng)新作出重大部署,提出創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)是落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措,是打通科技與經(jīng)濟(jì)之間通道的重要任務(wù)。繼科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“三部曲”實施之后,國務(wù)院于2017 年出臺《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》(以下簡稱《方案》),構(gòu)建了國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)“施工圖”,有效促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移體系系統(tǒng)化、縱深化發(fā)展。2014 年以來,國務(wù)院積極推進(jìn)重大政策實施情況第三方評估,《方案》中提出國家和地方要強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況的監(jiān)督評估,旨在掌握政策舉措落實情況、產(chǎn)生的效果及對經(jīng)濟(jì)社會的影響等,提高管理科學(xué)化水平,促進(jìn)政府治理能力的有效提升。目前,國內(nèi)尚未建立成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移評估指標(biāo)體系,評估實踐較為落后,亟需構(gòu)建適合我國國情的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評價指標(biāo)體系,將技術(shù)轉(zhuǎn)移體系納入國家和地方監(jiān)測評價范圍,為加快我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)提供重要技術(shù)支撐。

1 研究現(xiàn)狀

1.1 國外現(xiàn)狀分析

發(fā)達(dá)國家對技術(shù)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)計調(diào)查具有較長歷史和豐富經(jīng)驗,一些國家和地區(qū)將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為一項重要的專項任務(wù)開展定期調(diào)查和分析(見表1),如,美國自1991 年起每年對大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等的技術(shù)許可活動開展調(diào)查[1-2];歐盟每年開展知識產(chǎn)權(quán)組織、科技轉(zhuǎn)移協(xié)會成員調(diào)查[1];英國每年開展大學(xué)商業(yè)性轉(zhuǎn)化相關(guān)的統(tǒng)計調(diào)查[1,3-4];澳大利亞每兩年針對大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)開展一次商業(yè)化調(diào)查等[5]

(1)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)調(diào)查多由政府部門或協(xié)會開展。例如,英國的商業(yè)創(chuàng)新技能部,澳大利亞的創(chuàng)新、工業(yè)和科研部,加拿大的統(tǒng)計局和丹麥科技創(chuàng)新局等開展相關(guān)調(diào)查,是政府主導(dǎo)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移調(diào)查的典型代表;此外,一些重要協(xié)會也開展相關(guān)調(diào)查,如美國、加拿大高校技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(AUTM),歐盟知識轉(zhuǎn)移聯(lián)盟(ProTon)、科技轉(zhuǎn)移協(xié)會(ASTP),英國高等教育基金委員會(HEFCE)、大學(xué)公司聯(lián)合會等,形成各國衡量國家技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

(2)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)調(diào)查內(nèi)容以定量統(tǒng)計分析為主,涵蓋研發(fā)人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、企業(yè)等主體,考察技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)投入、活動和產(chǎn)出情況。其中,對投入的調(diào)查重點關(guān)注研究支出、研發(fā)人員全時當(dāng)量等;對活動的調(diào)查主要包括合作研究活動、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)活動、技術(shù)許可后相關(guān)活動等;對產(chǎn)出的調(diào)查聚焦發(fā)明專利申請及授權(quán)量、許可/授權(quán)協(xié)議、許可收入、企業(yè)成立情況等。研究發(fā)現(xiàn),技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)調(diào)查內(nèi)容對政策實施情況、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)管理等定性分析判斷相對較少。

(3)抽樣問卷是技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)調(diào)查的主要方式,部分調(diào)查報告定期發(fā)布。例如,美國AUTM 每年對約300 家高校、研究機(jī)構(gòu)、醫(yī)院、企業(yè)和政府組織的技術(shù)許可情況進(jìn)行調(diào)查,如2012 年共向232 家大學(xué)、61 家醫(yī)院和研究機(jī)構(gòu)、2 家國家實驗室和4 家第三方技術(shù)投資公司發(fā)放調(diào)查問卷[2];加拿大統(tǒng)計局2012 年調(diào)查100 多家高校,對其知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化情況開展分析[6]。此外,部分國家重視技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)調(diào)查報告應(yīng)用,定期發(fā)布報告擴(kuò)大影響,如美國、加拿大高校技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(AUTM)每年發(fā)布大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動調(diào)查報告[2,6],便于各界了解最新專利、成果及相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動。

表1 國外主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查情況

表1(續(xù))

1.2 國內(nèi)研究進(jìn)展

近年來,我國發(fā)布了一些技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,相關(guān)內(nèi)容可納入技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估評價指標(biāo)體系,如,2017 年,國家質(zhì)檢總局、國家標(biāo)準(zhǔn)委批準(zhǔn)發(fā)布國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 34670—2017《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》,規(guī)定技術(shù)開發(fā)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)等七類服務(wù)要求;2019 年,京津冀三地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)共同制定的《技術(shù)類無形資產(chǎn)交易規(guī)則(試行)》發(fā)布實施,針對技術(shù)類無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、實施許可、作價出資等形成了技術(shù)類無形資產(chǎn)交易制度體系;科技部火炬中心發(fā)布科技企業(yè)孵化器、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)評價指標(biāo)體系等。其中,部分標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定可作為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估內(nèi)容,并為評估結(jié)論判斷提供依據(jù),相關(guān)評價指標(biāo)體系可為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評價指標(biāo)的確立提供借鑒和參考。

國內(nèi)學(xué)者逐漸在國家或區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)進(jìn)展、發(fā)展路徑等方面開展研究,主要聚焦在以下方面:一是對我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)梳理,在分析發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上,從技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、政策等維度剖析我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)存在的問題;二是國別和地區(qū)的借鑒和比較研究,如對英國、美國、歐盟、韓國、法國等,從國外技術(shù)轉(zhuǎn)移體系架構(gòu)、政策體系、主要做法等方面開展研究,旨在為我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)提供方向;三是區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)研究,從政策環(huán)境、技術(shù)轉(zhuǎn)移工作成效和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等方面分析區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)現(xiàn)狀和問題,并提出有關(guān)對策建議。

國內(nèi)關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移體系監(jiān)測和評估研究的案例較少,提出了若干分評估指標(biāo)和方式,如,2019 年中國科技成果管理研究會、國家科技評估中心等單位[7]聯(lián)合發(fā)布《中國科技成果轉(zhuǎn)化2018 年度報告(高等院校與科研院所篇)》,涵蓋2017 年我國2 766家研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院??萍汲晒D(zhuǎn)化合同、科研人員獲得的現(xiàn)金和股權(quán)獎勵等科技成果轉(zhuǎn)化情況,對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估內(nèi)容和指標(biāo)的建立具有很好的借鑒意義;許端陽[1]研究指出美國、歐盟、英國、澳大利亞的技術(shù)轉(zhuǎn)移監(jiān)測評價指標(biāo)體系主要涵蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移活動開展的一些基礎(chǔ)情況和不同技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道所取得的成效,如研發(fā)支出、技術(shù)許可/授權(quán)的數(shù)量與收益等一些核心指標(biāo);朱舜楠[8]從組織素質(zhì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)績、技術(shù)轉(zhuǎn)移效果4 個方面研究形成技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價指標(biāo)體系;余曉卉等[9]從轉(zhuǎn)移投入、轉(zhuǎn)移平臺、轉(zhuǎn)移產(chǎn)出3 個維度構(gòu)建高校技術(shù)轉(zhuǎn)移評價指標(biāo)體系。

現(xiàn)有研究提出部分技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評價指標(biāo),但將其用于國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估實踐尚存在指標(biāo)不全面、操作性不強(qiáng)等問題。主要表現(xiàn)為:一是這些指標(biāo)體系尚未全面覆蓋國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系,指標(biāo)設(shè)計多針對高校、基礎(chǔ)建設(shè)等技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的個別環(huán)節(jié)或主體,未涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移通道、政策環(huán)境等體系建設(shè)等重要方面;二是缺乏評估方法研究,有待篩選總結(jié)適用于國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估的方式方法;三是尚未開展實證分析,指標(biāo)設(shè)計的科學(xué)性、合理性等尚需通過實踐驗證。

綜上,世界發(fā)達(dá)國家和地區(qū)將技術(shù)轉(zhuǎn)移調(diào)查作為國家常態(tài)化監(jiān)測工作開展了大量規(guī)模化的調(diào)查活動,為科學(xué)評價各國相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移情況提供了重要支撐,而我國國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移體系專項統(tǒng)計調(diào)查較少,未實現(xiàn)制度化和常態(tài)化,適合我國國情的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估體系尚未建立。一方面我國出臺的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范僅涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移部分活動,尚未出臺技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,另一方面現(xiàn)有的指標(biāo)體系以量化指標(biāo)為主,多采用投入-產(chǎn)出模型,目的在于監(jiān)測技術(shù)轉(zhuǎn)移績效或效率,具有很好的借鑒意義。但國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況除考察技術(shù)轉(zhuǎn)移成效外,同樣需要評估技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的完整性、協(xié)同性,涵蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的創(chuàng)新主體、技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才、技術(shù)轉(zhuǎn)移通道、支撐保障環(huán)境等全鏈條要素建成情況,各創(chuàng)新主體協(xié)同情況,以及技術(shù)、人才、資本等要素融合情況等。

2 國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系

2.1 定義

《方案》規(guī)定,國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是指促進(jìn)科技成果持續(xù)產(chǎn)生,推動科技成果擴(kuò)散、流動、共享、應(yīng)用并實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會價值的生態(tài)系統(tǒng)[10]。技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)主要包括三方面內(nèi)容:(1)優(yōu)化基礎(chǔ)架構(gòu),構(gòu)建創(chuàng)新主體、技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才等要素組成的“四梁八柱”;(2)拓寬轉(zhuǎn)移通道,放大技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的輻射和擴(kuò)散功能。(3)完善轉(zhuǎn)移環(huán)境,包括政策環(huán)境、支撐保障等,確保體系高效運行。

2.2 《方案》內(nèi)容框架

《方案》提出總體要求、優(yōu)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基礎(chǔ)架構(gòu)、拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移通道、完善政策環(huán)境和支撐保障、強(qiáng)化組織實施5 個層面的部署,借鑒國外技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查多考察“投入-活動-產(chǎn)出”情況,引入邏輯模型對《方案》內(nèi)容進(jìn)行分析,考慮各環(huán)節(jié)參與的人/事、物及可能產(chǎn)生的結(jié)果,與邏輯模型各模塊對應(yīng),構(gòu)建《方案》內(nèi)容框架(見圖1)。

(1)目標(biāo)。將總體目標(biāo)分層分類,設(shè)計定性或定量評估指標(biāo)是開展評估的重要基礎(chǔ)。例如,《歐盟2020 智能、可持續(xù)和包容性增長報告》(2010)中,將歐盟2020 戰(zhàn)略規(guī)劃的目標(biāo)體系分為核心使命、優(yōu)先領(lǐng)域、主題目標(biāo)等層次[11],用于戰(zhàn)略規(guī)劃監(jiān)測評估分級考核指標(biāo)設(shè)計?!斗桨浮纺繕?biāo)體系可分為總體要求和具體目標(biāo)兩個方面,總體要求即2020 年體系基本建成、2025 年體系全面建成,具體目標(biāo)涵蓋補(bǔ)齊技術(shù)轉(zhuǎn)移短板和打通技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條的重要方面,為總體要求的實現(xiàn)提供支撐。國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估要根據(jù)《方案》目標(biāo)分級分類情況對應(yīng)設(shè)置考核指標(biāo),規(guī)范評估目標(biāo)實現(xiàn)情況。

(2)投入。國外技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查中,如研究投入、從事研究商業(yè)化活動的人員數(shù)量和費用、研究商業(yè)化培訓(xùn)的投入等投入程度是調(diào)查的重要指標(biāo),旨在評估技術(shù)轉(zhuǎn)移成效,為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)指標(biāo)設(shè)置提供借鑒。根據(jù)《方案》,我國技術(shù)轉(zhuǎn)移強(qiáng)化政府推動,對體系建設(shè)的投入主要為以政府為主導(dǎo)的政策投入、資金投入、平臺支持等,以及政府引導(dǎo)下的社會投入,包括多元投融資等,根據(jù)投入資源的類型選擇合適的定量或定性指標(biāo),反映國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中相關(guān)主體的作用,同時構(gòu)成技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的重要考量指標(biāo)。

(3)活動。國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)開展的活動較多,涉及優(yōu)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基礎(chǔ)架構(gòu)、拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移通道、強(qiáng)化組織實施等方面任務(wù),涵蓋高校、科研院所、企業(yè)、政府等落實主體,活動具備參與主體廣泛、涉及任務(wù)全面等特點決定了活動內(nèi)容是國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估的重要方面,同時利益相關(guān)方調(diào)查也將是開展評估的重要環(huán)節(jié)。針對不同的參與主體和技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié),國家技術(shù)轉(zhuǎn)移活動呈現(xiàn)不同特點,如激發(fā)創(chuàng)新主體技術(shù)轉(zhuǎn)移活力突出以市場需求為導(dǎo)向,利于提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率和技術(shù)交易的科技含量;依托創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移針對關(guān)鍵要素(眾創(chuàng)空間、孵化器等)加強(qiáng)布局,對促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移十分重要;強(qiáng)化組織實施體現(xiàn)政府在戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、服務(wù)層面的全流程活動,旨在為技術(shù)轉(zhuǎn)移營造良好環(huán)境?;顒邮钱a(chǎn)出的影響因素,也是技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)成效的體現(xiàn),通過評估活動開展情況及有效性,有利于了解技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建成情況,同時有助于督促各主體更好地落實體系建設(shè)的各項任務(wù)。

(4)產(chǎn)出。在評估任務(wù)實施前對各環(huán)節(jié)產(chǎn)出進(jìn)行預(yù)判,有利于有針對性地設(shè)置評估指標(biāo)。國際上的評估多采用容易量化的產(chǎn)出,如歐盟采用合作研發(fā)協(xié)議數(shù)量監(jiān)測知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)出,澳大利亞采用雇員數(shù)量監(jiān)測技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)情況。我國創(chuàng)新成果、技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才、形成的創(chuàng)新孵化平臺、技術(shù)交易等都可視為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的產(chǎn)出,全國技術(shù)交易總量,技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才總數(shù)以及國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地等產(chǎn)出可為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)宏觀評估提供依據(jù)。

(5)效果和影響。效果和影響是國際評估界“面向結(jié)果”的理念中的核心評價準(zhǔn)則,反映國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)目標(biāo)實現(xiàn)程度。具體而言,效果即對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)產(chǎn)出應(yīng)用后產(chǎn)生的直接效果,如人才培養(yǎng)、能力提升、科技進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、合作網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)濟(jì)效益等;影響即對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)成果擴(kuò)散后產(chǎn)生的更大范圍、更遠(yuǎn)時期的影響,如國家影響力提升、外交關(guān)系、全球利益等。

圖1 我國《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》內(nèi)容框架

2.3 體系建設(shè)面臨主要問題

國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)是一項復(fù)雜的工程,當(dāng)前階段仍面臨成果供給不充足、推廣不順暢、對接不精準(zhǔn)、支撐不到位等問題(見表2)。(1)創(chuàng)新主體技術(shù)成果尚需進(jìn)一步面向產(chǎn)業(yè)需求、提升供給,如產(chǎn)學(xué)研協(xié)作較弱,科研成果與市場需求“兩張皮”的情況依然存在,企業(yè)主體作用不突出等。(2)技術(shù)推廣階段信息通道有待進(jìn)一步暢通,包括信息平臺建設(shè)相對薄弱,國內(nèi)、國際技術(shù)市場互聯(lián)、協(xié)作不足等,信息不對稱現(xiàn)象普遍存在。(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才專業(yè)化服務(wù)能力有待提升,如技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)不健全、人才支持機(jī)制不完善、部分機(jī)構(gòu)和人才只起到聯(lián)絡(luò)溝通作用等,服務(wù)水平不高。(4)支撐保障有待加強(qiáng),如國家和地方出臺了一系列政策措施,但政策銜接落地還需進(jìn)一步做實做細(xì),以及金融對科技成果早期支撐不充分等。

表2 我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系存在的主要問題

表2(續(xù))

國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估要強(qiáng)化問題導(dǎo)向?!皢栴}導(dǎo)向,聚焦關(guān)鍵”是國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的基本原則,要聚焦技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的薄弱環(huán)節(jié)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的關(guān)鍵癥結(jié),提出有針對性、可操作的政策措施,補(bǔ)齊技術(shù)轉(zhuǎn)移短板,打通技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條[10]。因此,國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)評估要堅持《方案》框架的目標(biāo)任務(wù)導(dǎo)向,更要突出問題導(dǎo)向,對產(chǎn)學(xué)研協(xié)作、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)、激勵機(jī)制等關(guān)鍵薄弱環(huán)節(jié)開展重點評估,設(shè)立相應(yīng)的定性或定量指標(biāo),以充分發(fā)現(xiàn)問題和分析原因,為后續(xù)優(yōu)化管理提供切實可行的意見建議。

3 指標(biāo)體系設(shè)計

3.1 指標(biāo)框架

依據(jù)《方案》目標(biāo)要求,注重問題導(dǎo)向,借鑒借鑒《2019 全國技術(shù)市場統(tǒng)計年報》等國家公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑、現(xiàn)有研究成果、國外技術(shù)轉(zhuǎn)移調(diào)查活動中相關(guān)定量指標(biāo),研究形成評估指標(biāo)體系。評估指標(biāo)體系包括組織實施、基礎(chǔ)架構(gòu)、實施績效、轉(zhuǎn)移通道和支撐保障5 個一級指標(biāo)、19 個二級指標(biāo)和46 個三級指標(biāo),具體詳見表3 所示。評估采用定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合的方式,定量指標(biāo)占比超過50%。

(1)組織實施,用于衡量政府在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)中的政策響應(yīng)和資源投入程度,主要從落實計劃、部署方式、經(jīng)費支持、人才支持、計劃項目五方面評估。落實計劃考察針對《方案》出臺指導(dǎo)意見、實施細(xì)則的及時性、全面性及與《方案》目標(biāo)、措施、任務(wù)等的一致性情況。部署方式除考慮責(zé)任分工安排外,跟蹤監(jiān)測評估作為技術(shù)轉(zhuǎn)移體系管理的重要方面應(yīng)一并調(diào)查。經(jīng)費支持、人才支持、計劃項目用于監(jiān)測政府資源配置方式,如經(jīng)費支持下設(shè)財政支持技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)經(jīng)費總額和帶動社會支持技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)經(jīng)費總額兩個定量指標(biāo),從直接投入和間接影響全面判斷政府資金投入合理性。

(2)基礎(chǔ)架構(gòu),主要考察技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中基礎(chǔ)架構(gòu)建成程度,全面評估基礎(chǔ)架構(gòu)中創(chuàng)新主體、技術(shù)市場、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、人才隊伍等4 個主體。創(chuàng)新主體評估從創(chuàng)新產(chǎn)出、承擔(dān)主體、創(chuàng)新平臺、合作領(lǐng)域等維度出發(fā),設(shè)置發(fā)布需求導(dǎo)向科技成果供給數(shù)目、企業(yè)承擔(dān)科技項目占財政支持市場導(dǎo)向類項目的比例、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同技術(shù)轉(zhuǎn)移等指標(biāo)。技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)除考察技術(shù)交易額、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)數(shù)量及服務(wù)項數(shù)等量化指標(biāo)外,應(yīng)當(dāng)注重其建成質(zhì)量。人才隊伍評估重點圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移人才能力提升設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移人才發(fā)展機(jī)制和累計組織技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)人次。

(3)實施績效,用于反映國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移體系總體建設(shè)情況,重點評估技術(shù)交易和服務(wù)體系建設(shè)兩方面評估數(shù)據(jù)。技術(shù)交易是技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式,應(yīng)重點考察,從直接簽訂技術(shù)交易合同總項數(shù)和技術(shù)交易成交總金額等數(shù)據(jù)判斷全國技術(shù)轉(zhuǎn)移的活躍態(tài)勢。為從整體上分析國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建成情況,將國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系作為實施績效評估維度,國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系布局于技術(shù)要素的流通、共享、集聚、轉(zhuǎn)化全鏈條,評估涵蓋國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地等國家級機(jī)構(gòu)平臺建設(shè)情況,以及全國技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及人才隊伍建成情況等。

(4)轉(zhuǎn)移通道,用來確定技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中各通道暢通程度,通過評估創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、軍民轉(zhuǎn)化、跨區(qū)轉(zhuǎn)移、國際轉(zhuǎn)移4 個通道技術(shù)轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行判斷。各通道具備不同建設(shè)重點,如創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中強(qiáng)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體技術(shù)轉(zhuǎn)移功能,軍民轉(zhuǎn)化中強(qiáng)調(diào)優(yōu)化軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移體制機(jī)制,國際轉(zhuǎn)移中強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)“一帶一路”技術(shù)轉(zhuǎn)移行動等,在考察各通道促成技術(shù)轉(zhuǎn)移交易合同項數(shù)外,圍繞建設(shè)重點任務(wù)分別設(shè)置指標(biāo),如創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中考察專業(yè)化眾創(chuàng)空間數(shù)量等。

(5)支撐保障,用來確定技術(shù)轉(zhuǎn)移政策及保障體系完善程度,包括制度建設(shè)與政策銜接、多元投融資、知識產(chǎn)權(quán)、信息共享對接4 個二級指標(biāo)。制度建設(shè)與政策銜接主要評估高校、科研院所人員分類評價制度、無形資產(chǎn)管理等技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策實施情況。多元投融資主要考察社會資本對技術(shù)轉(zhuǎn)移支持情況,如成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金科技金融融資支持、知識產(chǎn)權(quán)證券化融資、投貸聯(lián)動試點等。知識產(chǎn)權(quán)以適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)新模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移為前提,調(diào)查提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運營情況。信息共享從信息平臺建設(shè)、成果發(fā)布、科技成果展示、路演等方面評估。

表3 我國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估指標(biāo)體系

表3(續(xù))

3.2 指標(biāo)計算方法

以《方案》目標(biāo)為根本,對國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建成情況、目標(biāo)實現(xiàn)程度等判斷,引入指標(biāo)評分進(jìn)行分析,由專家會議討論形成程度性判斷。

(1)評分方法。借鑒國際上一些成熟的評價體系如國家創(chuàng)新體系評價等,技術(shù)轉(zhuǎn)移評價體系的構(gòu)建采用等權(quán)重方法[12],在此基礎(chǔ)上,將定量指標(biāo)與定性指標(biāo)分別處理,然后根據(jù)應(yīng)用需求求和或取平均值等計算指標(biāo)得分。

(2)指標(biāo)處理方法。定量指標(biāo)的計算采用線性無量綱處理,計算公式為yi=xi/maxxi,其中yi 為指標(biāo)得分值,xi 為指標(biāo)初始值,maxxi 為同一指標(biāo)下所有指標(biāo)初始值中的最大值,評分區(qū)間為[0,1];定性指標(biāo)采用專家評價,評分區(qū)間為[0,1],分成0.1~1共10 個等級,取所有專家評分平均值為指標(biāo)得分。

4 評估實踐

為評估《方案》發(fā)布以來國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實效,開展國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實施效果評估。評估對象為全國各?。▍^(qū)、市)(未含港澳臺地區(qū)),數(shù)據(jù)時間段為《方案》發(fā)布至2018 年年底,數(shù)據(jù)來源為《2019 全國技術(shù)市場統(tǒng)計年報》等國家宏觀監(jiān)測數(shù)據(jù)和各地方科技主管部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

4.1 評估方法

借鑒荷蘭科研評估的“自我評估+外部評估”模式[13],在與利益相關(guān)方座談、實地調(diào)研等評估流程的基礎(chǔ)上,通過開展案卷研究、數(shù)據(jù)分析、專家組會議等活動進(jìn)行總體評估,總結(jié)了《方案》發(fā)布以來國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)進(jìn)展成效、典型經(jīng)驗做法及存在問題,并給出綜合評估意見。其中,利益相關(guān)方包括與國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)決策、管理和實施等相關(guān)的政府部門、高校、科研院所、企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)市場等。實地調(diào)研邀請技術(shù)轉(zhuǎn)移及評估領(lǐng)域共9 名專家組建專家組,考察了北京、青島、西安等地技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況,調(diào)研有關(guān)高校、企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)市場等,形成關(guān)于我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況的咨詢意見。數(shù)據(jù)分析基于組織實施、基礎(chǔ)架構(gòu)、實施績效、轉(zhuǎn)移通道、支撐保障等數(shù)據(jù),用指標(biāo)評分法及專家分析法對我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況和全國各省、自治區(qū)、直轄市以及計劃單列市的技術(shù)轉(zhuǎn)移成效進(jìn)行了分析和研究。

4.2 評估結(jié)論

根據(jù)評估目的,對我國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估結(jié)論涵蓋全國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況,重點突出基礎(chǔ)架構(gòu)和轉(zhuǎn)移通道建設(shè)成效。

(1)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基本建成,預(yù)計可實現(xiàn)《方案》中2020 年建設(shè)目標(biāo)。適應(yīng)新形勢的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系各要素基本具備,截至2018 年,累計建成技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)近4 000 家,各通道技術(shù)轉(zhuǎn)移保持活躍。其中,2018 年簽訂國際技術(shù)交易合同超過5 000 份,“一帶一路”相關(guān)技術(shù)交易合同1 100 多份,國家和地方強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移配套政策,利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策環(huán)境初步形成;2018 年全國技術(shù)交易總額為17 697.4 億元,簽訂技術(shù)交易合同共計41.2 萬份,同比分別增長31.8%、12.1%,預(yù)計有望實現(xiàn)2020年建設(shè)創(chuàng)新型國家2 萬億元技術(shù)交易額目標(biāo)。

(2)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系各項目標(biāo)任務(wù)成效存在較大差異性??紤]統(tǒng)計數(shù)據(jù)全面性,兼顧地區(qū)分布、技術(shù)轉(zhuǎn)移活躍度等因素分析技術(shù)轉(zhuǎn)移成效,評估發(fā)現(xiàn),指標(biāo)得分存在較大差異。其中,技術(shù)市場建設(shè)與服務(wù)指標(biāo)得分較高,表明全國技術(shù)市場發(fā)展總體向好,如浙江省科技大市場實現(xiàn)省內(nèi)線上全覆蓋,湖北省“科惠網(wǎng)”突出企業(yè)技術(shù)需求48 h 響應(yīng)機(jī)制等;各地方產(chǎn)學(xué)研協(xié)同技術(shù)轉(zhuǎn)移指標(biāo)得分普遍偏低,表明可能存在高校院所與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制不完善、合作不緊密等問題;技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才數(shù)量等定量指標(biāo)得分較高,但服務(wù)水平等定性指標(biāo)得分偏低,表明高水平、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)和人才仍較為缺乏;支撐保障中制度建設(shè)與政策銜接的指標(biāo)得分較高,創(chuàng)新主體發(fā)布需求導(dǎo)向科技成果供給數(shù)目指標(biāo)得分偏低,表明技術(shù)轉(zhuǎn)移政策體系較為完善,但創(chuàng)新主體活力有待進(jìn)一步激發(fā),創(chuàng)新成果與市場技術(shù)需求存在脫節(jié)現(xiàn)象。

4.3 評估結(jié)果運用

評估結(jié)論反映了國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況,發(fā)掘了典型案例及存在問題,驗證了本研究構(gòu)建的評估指標(biāo)體系的全面性、有效性和可行性,同時可為政府部門修訂政策、調(diào)整任務(wù)、配置資源等提供決策參考;此外,對技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)中未有效落實的任務(wù)和薄弱的環(huán)節(jié),促進(jìn)政府管理部門引起重視,分析問題產(chǎn)生的原因以及如何采取適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)措施強(qiáng)化對技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的監(jiān)督管理,例如:開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點,進(jìn)一步激發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性;依托企業(yè)、高校院所建立中試熟化基地,特別是聚集行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域的平臺建設(shè),提高研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移效率;面對國際科技發(fā)展的新形勢,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展等。

5 結(jié)論和建議

本文引入邏輯模型對《方案》內(nèi)容進(jìn)行分析,選用《方案》作為評估目標(biāo)依據(jù),從政策響應(yīng)、部署方式、基礎(chǔ)架構(gòu)、轉(zhuǎn)移通道、支撐保障5 個維度對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況開展評估,結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系“四梁八柱”基本構(gòu)建,技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道更加暢通,適應(yīng)新形勢、新任務(wù)、新要求的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移政策體系基本建立,研究所提出的指標(biāo)體系適用于國家和區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移體系實效評估?;谝陨涎芯拷Y(jié)論,本文提出相關(guān)建議如下:

(1)國家和地方要加強(qiáng)頂層設(shè)計,做好評估監(jiān)測。建議政府管理部門加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估工作的制度化建設(shè),制定相關(guān)評估文件,明確評估范圍、模式、時間節(jié)點、結(jié)果運用方式等;同時建立技術(shù)轉(zhuǎn)移常態(tài)化監(jiān)測評估機(jī)制,通過編制發(fā)布技術(shù)轉(zhuǎn)移年度報告等提高數(shù)據(jù)開發(fā)性,有效推動國家和地方技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)。

(2)完善評估方法,積極開展各類評估試點。本研究在指標(biāo)體系設(shè)計中突出國家宏觀數(shù)據(jù)監(jiān)測,同時引入定量和定性指標(biāo)計算方法,旨在全面評估國家和地方技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)情況。今后建議進(jìn)一步借鑒國際經(jīng)驗研究評估模式和方法,探索開展不同類型的評估,包括分區(qū)域評估、重點任務(wù)評估和階段性目標(biāo)監(jiān)測等,建立科學(xué)的評估方法體系。

(3)指標(biāo)體系要結(jié)合區(qū)域?qū)嵺`完善,切實指導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系管理。本研究引入邏輯模型對《方案》內(nèi)容進(jìn)行分析,從組織實施、基礎(chǔ)架構(gòu)、實施績效、轉(zhuǎn)移通道、支撐保障5 個維度建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系評估指標(biāo)體系,各地政府可以結(jié)合本地區(qū)的具體實踐和應(yīng)用修改完善指標(biāo),加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)監(jiān)督和評估,并根據(jù)評估結(jié)果完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系管理。


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