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8月26日下午，公會舉辦“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”第二期宣導(dǎo)交流會。上海銀保監(jiān)局案件稽查處副處長管申一出席指導(dǎo)，轄內(nèi)部分城商行、資產(chǎn)管理公司、信托等15家單位合規(guī)部門負(fù)責(zé)人參會，會議由公會常務(wù)副秘書長王鑫主持。本場交流會同步進(jìn)行了線上直播，各會員單位共計730人次在線觀看。

會上，首先由寧波銀行上海分行法律合規(guī)部副總經(jīng)理陸乳燕、江蘇銀行上海分行風(fēng)險合規(guī)部總經(jīng)理蔡華、東方資產(chǎn)上海市分公司風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人萬少華和上海信托合規(guī)部副總經(jīng)理沙群進(jìn)行主題分享,各單位介紹了內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)中持續(xù)完善合規(guī)文化“六個一”建設(shè)、優(yōu)化合規(guī)管理考核、完善獎懲問責(zé)機(jī)制、深化內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)、落實關(guān)鍵少數(shù)管理和廉潔從業(yè)教育、加快數(shù)字化升級等方面的特色做法。

交流分享環(huán)節(jié)由江蘇銀行上海分行風(fēng)險合規(guī)部總經(jīng)理蔡華牽頭主持，杭州銀行上海分行、南京銀行上海分行、天津銀行上海分行、泰隆銀行上海分行、盛京銀行上海分行、信達(dá)上海市分公司、華融資管自貿(mào)試驗區(qū)分公司、長城資管自貿(mào)試驗區(qū)分公司、華寶信托、中泰信托和華澳信托的參會代表就各單位在加強(qiáng)員工異常行為監(jiān)測與排查、內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險點梳理和自查、優(yōu)化合規(guī)管理體系和做實合規(guī)考評機(jī)制等方面的舉措進(jìn)行了深入交流。

最后，上海銀保監(jiān)局案件稽查處管申一副處長發(fā)言指出，2021年上半年，上海銀行機(jī)構(gòu)總體上呈現(xiàn)出汽車貸款詐騙類案件多發(fā)、作案手法更加隱蔽等特點，并對案防工作提出三點要求：

一是涉刑案件信息報送要求。案件報送時：1.案件事實要清晰。案件確認(rèn)報告必須清楚描述案情，明確作案主體和作案手法，覆蓋要求的全部案件要素。2.報告內(nèi)容要準(zhǔn)確。案件發(fā)現(xiàn)時間要準(zhǔn)確，以知悉或應(yīng)當(dāng)知悉犯罪事項被公安立案時間為準(zhǔn)；案件涉及其他主體和信息要準(zhǔn)確，以公安提供的正式信息為準(zhǔn)。3.案件風(fēng)險事件報送要及時。滿一年無法確認(rèn)為案件的風(fēng)險事件應(yīng)先行撤銷并持續(xù)關(guān)注。案件處置時：1.案件調(diào)查應(yīng)成立對應(yīng)層級的調(diào)查組。2.嚴(yán)格開展內(nèi)部問責(zé)。3.無法按時完成調(diào)查、審結(jié)工作的，應(yīng)及時延期。

二是從業(yè)人員信息報送要求。各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照制度要求加強(qiáng)從業(yè)人員信息管理，進(jìn)一步做實人員背景調(diào)查。各機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)范處罰信息報送流程，應(yīng)報盡報，確保上報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、時效性，嚴(yán)格落實信息報送質(zhì)量相關(guān)要求。

三是持續(xù)強(qiáng)化案防工作。一方面，各機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步提升對從業(yè)人員管理工作的重視程度，切實加強(qiáng)內(nèi)控資源投入，加強(qiáng)自查自糾，確保本機(jī)構(gòu)各項內(nèi)控合規(guī)制度能夠得到從業(yè)人員的切實執(zhí)行。另一方面，各機(jī)構(gòu)要將案防工作與業(yè)務(wù)開展緊密結(jié)合，將風(fēng)控端口前移，避免有問題有缺陷的產(chǎn)品流入市場，引發(fā)案件風(fēng)險隱患。

下一步，牽頭單位江蘇銀行上海分行將對各單位報送的交流材料擇優(yōu)進(jìn)行篩選整理，形成專題簡報由公會發(fā)送各會員單位并抄報上海銀保監(jiān)局。

來源：上海銀行同業(yè)公會協(xié)調(diào)維權(quán)部董侃