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按照寧夏銀保監(jiān)局《關(guān)于開展銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的通知》要求,根據(jù)寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)工作安排,7月22日下午,寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)召開“內(nèi)控合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)啟動(dòng)暨內(nèi)控管理專題培訓(xùn)會(huì),針對寧夏銀行業(yè)內(nèi)控機(jī)制與信息化建設(shè)、屢查屢犯問題整治、員工行為管理和案例警示等專題開展教育培訓(xùn)。
寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長、國家開發(fā)銀行寧夏分行黨委書記、行長唐力宣讀《關(guān)于積極開展銀行業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的倡議》
寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)專職副會(huì)長張?jiān)种鞒謺?huì)議
此次會(huì)議由寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)專職副會(huì)長張?jiān)种鞒帧?huì)議邀請寧夏銀保監(jiān)局、人民銀行銀川中心支行、自治區(qū)金融監(jiān)督管理局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參會(huì)。寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長、國家開發(fā)銀行寧夏分行黨委書記、行長唐力宣讀《關(guān)于積極開展銀行業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的倡議》。來自各會(huì)員單位分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人,以及寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)全體工作人員近100余人參加了此次會(huì)議。
寧夏銀保監(jiān)局黨委委員、副局長任明東講話
寧夏銀保監(jiān)局黨委委員、副局長任明東作“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)動(dòng)員講話,他首先對寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)積極作為、主動(dòng)作為的工作思路和工作成效給予了肯定,同時(shí)提出了三點(diǎn)意見。 一是要深刻認(rèn)識(shí)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的重要意義。開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng),是今年銀保監(jiān)會(huì)部署的重點(diǎn)工作之一,是推進(jìn)市場亂象整治走向縱深的一項(xiàng)重大舉措。這項(xiàng)工作是貫穿全年工作的一條主線,各行各項(xiàng)工作重心都要圍繞這條主線來展開。各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)要切實(shí)提高政治站位,充分認(rèn)識(shí)開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的重要意義,把此項(xiàng)活動(dòng)作為本單位重要政治任務(wù)抓緊抓實(shí)。 二是要準(zhǔn)確把握“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的工作重點(diǎn)。首先是突出黨建引領(lǐng)和合規(guī)引領(lǐng),確保重大決策部署落到實(shí)處,強(qiáng)化公司治理主體履職盡職,依法規(guī)范大股東行為;其次是要圍繞問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向,緊緊圍繞重大風(fēng)險(xiǎn)防范化解任務(wù),深挖亂象頻發(fā)領(lǐng)域背后的內(nèi)控合規(guī)缺陷,破解重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)也閷曳割B瘴痼疾,有針對性地加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè),構(gòu)筑健全有效的內(nèi)控體系并有效提升內(nèi)控效能,厚植合規(guī)文化和意識(shí),夯實(shí)發(fā)展的基礎(chǔ);再次是要抓住關(guān)鍵少數(shù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié),把加強(qiáng)從業(yè)人員思想道德、職業(yè)操守和黨紀(jì)國法教育作為促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)的重要內(nèi)容,牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的理念,深化內(nèi)控合規(guī)管常管長機(jī)制建設(shè)。 三是嚴(yán)格落實(shí)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的工作要求。各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)要自覺以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)為抓手,嚴(yán)格落實(shí)一把手負(fù)責(zé)制,加強(qiáng)統(tǒng)籌謀劃,對照工作要點(diǎn)逐項(xiàng)深入查找內(nèi)控合規(guī)薄弱環(huán)節(jié),重點(diǎn)加強(qiáng)股權(quán)管理、授信業(yè)務(wù)、影子銀行和交叉金融、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)等領(lǐng)域的內(nèi)控合規(guī)建設(shè),通過持續(xù)推進(jìn),解決內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)方面存在的突出問題,不折不扣把銀保監(jiān)會(huì)各項(xiàng)部署要求落到實(shí)處,堅(jiān)決避免高開低走、形式主義。寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)要把“自律、協(xié)調(diào)、維權(quán)、服務(wù)”的職能和平臺(tái)作用發(fā)揮出來,著力在同業(yè)交流、經(jīng)驗(yàn)共享、人員培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)化解等諸多方面建機(jī)制、搭平臺(tái)。要圍繞“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng),加強(qiáng)監(jiān)管政策宣講、完善自律規(guī)范、發(fā)出行業(yè)倡議,確保各項(xiàng)工作有聲有色。屆時(shí),寧夏銀保監(jiān)局將對寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)和各成員單位活動(dòng)開展情況開展督查,對自查不力、整改緩慢、問責(zé)不到位、屢查屢犯問題壓降不達(dá)標(biāo)、弄虛作假等行為,將采取必要的監(jiān)管措施。
此次會(huì)議還邀請了中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)、東方銀行業(yè)高級(jí)管理人員研修院中西部培訓(xùn)基地執(zhí)行機(jī)構(gòu)沃特學(xué)校專家鄭橋楨教授對“銀行案件防控實(shí)務(wù)”進(jìn)行現(xiàn)場培訓(xùn)。鄭教授從2021年“合規(guī)管理建設(shè)年”出臺(tái)背景及工作要點(diǎn)、內(nèi)控合規(guī)治理架構(gòu)和制度流程系統(tǒng)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域內(nèi)控建設(shè)、內(nèi)部問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與流程體系、強(qiáng)化消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)與履行社會(huì)責(zé)任等方面進(jìn)行了分析,引導(dǎo)各銀行機(jī)構(gòu)從“被動(dòng)合規(guī)”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)合規(guī)”,牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的理念。 當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融形勢嚴(yán)峻,防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)仍然艱巨。寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)召開此次“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)啟動(dòng)暨內(nèi)控管理專題培訓(xùn)會(huì),旨在為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署,鞏固拓展亂象整治成果,夯實(shí)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展的根基。也是為寧夏銀行業(yè)協(xié)會(huì)各會(huì)員單位開拓視野、達(dá)成共識(shí)、解讀政策、制定措施起到引領(lǐng)作用,是寧夏銀行業(yè)積極落實(shí)中國銀保監(jiān)會(huì)、寧夏銀保監(jiān)局重要工作部署的具體行動(dòng)和具體體現(xiàn)。
來源:寧夏回族自治區(qū)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
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