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“規(guī)矩”筑底線 ——中信銀行持續(xù)開展“三新”人員上崗 制度培訓(xùn)及考試 為夯實全行內(nèi)控根基，完善制度閉環(huán)管理，中信銀行嚴 控人員上崗準入，對新入職員工、新轉(zhuǎn)崗人員、新提聘干部 （統(tǒng)稱“三新”人員），搭建了“三新”人員制度培訓(xùn)體系，持續(xù)開展“三新”人員上崗制度培訓(xùn)及考試。

新入職員工，包括校招新員工和社招新員工；新轉(zhuǎn)崗員工，包括跨條線、跨專業(yè)類別調(diào)整崗位的行內(nèi)在職干部和員 工；新提聘干部包括新晉或跨條線任職的總分行部門任職干 部、經(jīng)營機構(gòu)班子成員等。中信銀行對上述“三新”人員， 開展上崗必備的合規(guī)和風(fēng)險知識培訓(xùn)，強化“三新”人員對 監(jiān)管紅線、風(fēng)險底線、業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵風(fēng)險點、風(fēng)險控制關(guān)鍵 措施要求的理解掌握。

根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)風(fēng)控要求，中信銀行詳細制定了 《“三新”人員崗前應(yīng)知應(yīng)會制度清單》。按照培訓(xùn)對象，制 度清單分為崗位序列、部門干部、分行班子和支行班子等四個類別，共包含91個認證類別，配套500余門網(wǎng)絡(luò)課程，600余套試題，促進“三新”人員高效學(xué)習(xí)應(yīng)知應(yīng)會制度、學(xué)習(xí) 領(lǐng)會制度紅線和底線，助力“三新”人員順利轉(zhuǎn)換崗位角色， 提升合規(guī)履職履責(zé)能力。

“三新”人員培訓(xùn)考試以月度為頻率，在中信銀行網(wǎng)絡(luò) 學(xué)院、移動學(xué)院“三新”培訓(xùn)專區(qū)滾動開展。合規(guī)部每月統(tǒng) 計轄內(nèi)各單位“三新”人員名單，將人員信息導(dǎo)入培訓(xùn)系統(tǒng)， 系統(tǒng)根據(jù)人員崗位推送學(xué)習(xí)任務(wù)，必須完成線上培訓(xùn)才能參 加考試。考試采取集中閉卷的方式組織，連續(xù)三次未通過考 試人員將被轉(zhuǎn)崗或調(diào)崗處理。培訓(xùn)考試情況納入內(nèi)控合規(guī)考 核：對于不按時限參加培訓(xùn)、考試的人員，將限制參加員工 崗位資格認證考試，對“三新”培訓(xùn)參考率、通過率落實不 到位的部門和經(jīng)營單位，將在年度內(nèi)控合規(guī)考核中予以扣分。

通過強有力的組織，2021年以來，中信銀行深圳分行已 開展8期“三新”人員培訓(xùn)考試，參訓(xùn)人員共計165人。有 效筑牢“三新”人員風(fēng)險合規(guī)思想防線，促進“三新”人員 將風(fēng)險合規(guī)要求記在心上，扛在肩上，落實在行動上，助力 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)。