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合規(guī)
| 葛洲壩環(huán)保業(yè)務(wù)暴露內(nèi)控頑疾,醫(yī)藥行業(yè)頻發(fā)行賄……當(dāng)前您所在的位置:首頁(yè) > 合規(guī) > 反洗錢(qián)中心 > 舞弊新聞

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【高新技術(shù)】朗科科技收年報(bào)問(wèn)詢函:存貨大增352.70% 董事與主要股東多次出現(xiàn)意見(jiàn)分歧


5月6日,深交所向朗科科技下發(fā)年報(bào)問(wèn)詢函,要求朗科科技就公司核心基礎(chǔ)專利到期、收入和凈利潤(rùn)變動(dòng)情況、存貨大幅增加、議案被否決或棄權(quán)等情況,說(shuō)明對(duì)公司產(chǎn)生的影響、公司治理是否存在重大缺陷等問(wèn)題。對(duì)于朗科科技存在董事、主要股東意見(jiàn)分歧所帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn),2019年內(nèi)存在多次董事會(huì)議案、股東大會(huì)議案被會(huì)議否決或被董事、股東發(fā)表否決意見(jiàn)或棄權(quán)表決的情形的問(wèn)題,深交所要求朗科科技結(jié)合相關(guān)董事、股東對(duì)相關(guān)議案投否決或棄權(quán)表決的具體原因等,說(shuō)明公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)能否正常運(yùn)行,是否影響公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),公司治理是否存在重大缺陷。(源:金融界)


【建筑工程】葛洲壩環(huán)保業(yè)務(wù)遭遇滑鐵盧 十多億預(yù)付款收不回暴露孫公司內(nèi)控頑疾


葛洲壩披露了2019年年報(bào),其扣非凈利潤(rùn)遭遇了十余年來(lái)的首次同比下滑,在這背后,則是葛洲壩環(huán)保業(yè)務(wù)在2019年遭遇了滑鐵盧。4月28日,葛洲壩進(jìn)一步披露了《關(guān)于2019年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》,其環(huán)保業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題露出了冰山一角。記者梳理發(fā)現(xiàn),由于葛洲壩的孫公司葛洲壩環(huán)嘉(大連)再生資源有限公司(以下簡(jiǎn)稱葛洲壩環(huán)嘉)內(nèi)控環(huán)節(jié)失守,導(dǎo)致葛洲壩環(huán)嘉在2018年向關(guān)聯(lián)方支付的十多億預(yù)付款“覆水難收”,而葛洲壩環(huán)嘉的兩位前董事也在2019年被監(jiān)察機(jī)關(guān)采取了留置措施。此外,葛洲壩環(huán)嘉一位前事業(yè)部副經(jīng)理因在2015年非法占有公司585.56萬(wàn)元,構(gòu)成貪污罪,在2019年被判處有期徒刑7年,這也暴露出葛洲壩環(huán)嘉的內(nèi)控漏洞。葛洲壩在回復(fù)交易所問(wèn)詢函時(shí)則表示,公司內(nèi)部控制制度健全,內(nèi)部控制體系運(yùn)行有效,但個(gè)別三級(jí)子企業(yè)需進(jìn)一步加強(qiáng)制度執(zhí)行力度。(源:每經(jīng)網(wǎng))


【餐飲】維維股份因涉嫌信批違法違規(guī)被立案調(diào)查 已多次在合規(guī)性上“踩雷”


5月6日晚間,維維股份披露公告稱,公司收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》,公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。對(duì)于被立案調(diào)查,維維股份表示,在立案調(diào)查期間,公司將積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查工作,并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。雖然公告未說(shuō)明維維股份涉嫌信息披露違法違規(guī)的具體內(nèi)容,但是這家曾經(jīng)以一句“維維豆奶,歡樂(lè)開(kāi)懷”廣告語(yǔ)紅遍大江南北的老牌飲品公司,已多次在合規(guī)性上“踩雷”。


最近一次是在今年3月13日,維維股份曾發(fā)布公告稱,因公司總部所在地需搬遷,公司擬收購(gòu)維維印象城綜合開(kāi)發(fā)有限公司部分房地產(chǎn),相關(guān)房產(chǎn)的評(píng)估值為1.82億元。由于維維集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“維維集團(tuán)”)持有維維股份15.91%的股份,同時(shí)維維集團(tuán)持有維維印象城100%的股份,因此本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。欲收購(gòu)房產(chǎn)的公告剛發(fā)布3天,維維股份收到上交所問(wèn)詢函,要求維維股份說(shuō)明此次交易是否存在股東占用上市公司資金的情形,并對(duì)房產(chǎn)及交易資金具體情況予以充分披露。


維維股份表示,違規(guī)占用資金是因公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人張明揚(yáng)未經(jīng)履行內(nèi)部決策和審議程序,直接和集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)宋曉梅協(xié)商進(jìn)行資金往來(lái)所致,張明揚(yáng)和宋曉梅系違規(guī)占用事項(xiàng)的主要責(zé)任人,其已充分認(rèn)識(shí)到股東違規(guī)占用資金的錯(cuò)誤及嚴(yán)重性,并承諾不再發(fā)生類似事件,公司對(duì)他們進(jìn)行了批評(píng)教育和經(jīng)濟(jì)處罰。(源:中國(guó)網(wǎng))



【金融】“池子”里的中信,或?qū)㈤_(kāi)啟個(gè)人金融信息內(nèi)控嚴(yán)監(jiān)管時(shí)代


5月6日,知名脫口秀演員池子(本名王越池)在個(gè)人微博賬號(hào)上發(fā)長(zhǎng)文怒斥中信銀行侵犯?jìng)€(gè)人隱私,將他的個(gè)人流水信息違法違規(guī)提供給第三方。池子表示,他已經(jīng)向公安局報(bào)警完成了筆錄。中信銀行就此事作出回應(yīng)并致歉。中信銀行表示,此事是“員工未嚴(yán)格按規(guī)定辦理,向王先生鄭重道歉。已對(duì)相關(guān)員工予以處分,并對(duì)支行行長(zhǎng)予以撤職?!?/span>


目前上海銀保監(jiān)局已經(jīng)正式介入調(diào)查,京師律師事務(wù)所王巖飛表示,目前中信銀行有可能面對(duì)民事訴訟、行政處罰以及刑事責(zé)任,但是刑事責(zé)任要怎么追究,需要綜合考慮主觀惡性,社會(huì)影響,侵害程度等等因素。


很多銀行人士都在關(guān)注這件事情后續(xù)的發(fā)展,普遍認(rèn)為“中信銀行泄露池子銀行流水”或?qū)⒊蔀閭€(gè)人金融信息保護(hù)的一個(gè)標(biāo)志性事件。早在2016年11月,原銀監(jiān)會(huì)辦公廳便曾下發(fā)《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶個(gè)人信息泄露案件風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》,要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理,健全客戶個(gè)人信息管理制度,嚴(yán)格約束員工行為。很明顯,有人沒(méi)有把銀保監(jiān)會(huì)的發(fā)文當(dāng)回事。這次事件或?qū)⒋偈贡O(jiān)管部門(mén)再次對(duì)相關(guān)問(wèn)題發(fā)文,開(kāi)展全面治理,加強(qiáng)銀行的內(nèi)部權(quán)限管理、學(xué)習(xí)、教育工作。(源:移動(dòng)支付網(wǎng))


【金融】拉卡拉回復(fù)問(wèn)詢函:金融科技業(yè)務(wù)不存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)


5月8日晚間消息,拉卡拉回復(fù)深交所年報(bào)問(wèn)詢函。關(guān)于毛利率較高的問(wèn)題,拉卡拉回復(fù)稱,商戶經(jīng)營(yíng)毛利率高是用戶經(jīng)營(yíng)類新經(jīng)濟(jì)的典型特征,即通過(guò)一個(gè)剛性需求的高粘性的業(yè)務(wù)獲得用戶,然后全面發(fā)掘用戶需求,自身或者與合作伙伴一起滿足用戶需求,獲取用戶經(jīng)營(yíng)收益。因此,公司在通過(guò)支付業(yè)務(wù)獲取商戶的基礎(chǔ)上,經(jīng)營(yíng)商戶所產(chǎn)生的各類服務(wù)收入,無(wú)需支付額外的獲客成本,毛利率保持在較高水平。拉卡拉表示,目前公司金融科技服務(wù)內(nèi)容主要包括信貸/發(fā)卡業(yè)務(wù)引流推廣、理財(cái)交易和系統(tǒng)服務(wù)等,合作方均為持牌經(jīng)營(yíng)、合規(guī)情況較好的商業(yè)銀行、小額貸款公司、上市公司等,并嚴(yán)格審核合作方資質(zhì),并未代替合作方從事需要經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),保薦機(jī)構(gòu)同步表示業(yè)務(wù)模式不存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。(源:新浪科技)


【醫(yī)藥】醫(yī)療器械公司實(shí)控人賄賂醫(yī)院院長(zhǎng)牽出10余家授權(quán)企業(yè) 包括春立醫(yī)療等


日前,中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露了新余市創(chuàng)晟商貿(mào)有限公司(“創(chuàng)晟公司”)和其實(shí)控人吳維民,為謀取不正當(dāng)利益向原新余市人民醫(yī)院院長(zhǎng)行賄共計(jì)人民幣230萬(wàn)元。案件牽涉出10余家授權(quán)其銷售產(chǎn)品企業(yè),其中不乏春立醫(yī)療等上市企業(yè)。《新余市創(chuàng)晟商貿(mào)有限公司、吳維民單位行賄一審刑事判決書(shū)》顯示,被告單位新余市創(chuàng)晟商貿(mào)有限公司2015年1月8日由豐城市泰瑞醫(yī)療器械有限公司變更而來(lái),投資人為被告人吳維民及王某,其中吳維民占90%的股份,任公司法定代表人(2015年1月8日至2018年2月1日),后為該公司實(shí)際控制人。創(chuàng)晟公司在新余最大的客戶是新余市人民醫(yī)院。


2015年年初,新余市衛(wèi)計(jì)委要求全市各大醫(yī)院醫(yī)用耗材采購(gòu)實(shí)行“一品一規(guī)”。吳維民為了創(chuàng)晟公司能在招標(biāo)中擠走同行競(jìng)爭(zhēng)者,增加在新余市人民醫(yī)院骨科的業(yè)務(wù)量,就找到時(shí)任新余市人民醫(yī)院院長(zhǎng)的鄒某(另案處理)幫忙,并向鄒某承諾如果中標(biāo)就把創(chuàng)晟公司在新余市人民醫(yī)院骨科耗材銷售額的10%作為“回扣”送給鄒某,并商議“回扣”每半年給付一次,鄒某安排拿錢(qián)的事情由其兒子(另案處理)負(fù)責(zé)操作。在鄒某的關(guān)照下,創(chuàng)晟公司順利中標(biāo)了新余市人民醫(yī)院骨科的“創(chuàng)傷、脊柱”等項(xiàng)目并順利開(kāi)展了業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)量每年達(dá)1000余萬(wàn)元。在鄒某的關(guān)照下,新余市人民醫(yī)院對(duì)創(chuàng)晟公司的貨款都及時(shí)予以了支付。吳維民則按約定,事先從創(chuàng)晟公司的銀行賬戶上提取現(xiàn)金,再通過(guò)鄒某兒子四次向鄒某送“回扣”共計(jì)人民幣230萬(wàn)元。(源:東方財(cái)富網(wǎng))


【醫(yī)藥】“醫(yī)藥一哥”恒瑞年行賄或達(dá)9億


近日,一封判決書(shū)信息顯示,浙江麗水市中心醫(yī)院原麻醉科主任雷李培,因接受恒瑞醫(yī)藥賄賂近300萬(wàn)元,一審判決受賄罪成立,判處有期徒刑7年,處罰金80萬(wàn),追繳違法所得331萬(wàn)。2016年-2019年,新晨醫(yī)藥公司的3名員工為和雷李培搞好關(guān)系,分3次給了雷李培一共40.8萬(wàn)的“感謝費(fèi)”。2017年2月至2019年6月,新晨醫(yī)藥公司銷售的5款藥品在麗水市中心醫(yī)院麻醉科使用,給雷李培回扣款共計(jì)236萬(wàn)元。據(jù)天眼查數(shù)據(jù)顯示,新晨醫(yī)藥公司為恒瑞醫(yī)藥的全資控股子公司。


其中,回扣行賄的大頭,主要通過(guò)醫(yī)院的采購(gòu)回扣實(shí)現(xiàn)。例如,在2017年2月至2019年6月期間,江蘇新晨醫(yī)藥有限公司銷售的酒石酸布托啡諾注射液等5款藥品被麗水市中心醫(yī)院麻醉科使用,在簽訂采購(gòu)協(xié)議中,江蘇新晨公司抬高了每一支藥水的采購(gòu)價(jià)格,然后再送給雷李培回扣款共計(jì)2360000元,雷李培收受后,將部分回扣上交麻醉科,剩余部分歸個(gè)人所有。


幾年時(shí)間,一個(gè)三線城市的醫(yī)院,一個(gè)醫(yī)院科室,接受一家醫(yī)藥公司行賄可達(dá)近300萬(wàn)。不完全統(tǒng)計(jì),溫州醫(yī)科大學(xué)附屬第二醫(yī)院、育英兒童醫(yī)院、第二臨床醫(yī)學(xué)院副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)連慶泉,武漢市婦女兒童醫(yī)療保健中心麻醉科主任的向某等近年就因接受新晨醫(yī)藥的賄賂被判刑。據(jù)新財(cái)報(bào)初步估算,恒瑞醫(yī)藥一年花在行賄上的費(fèi)用,高達(dá)9個(gè)億。而且,這還是保守估計(jì)。(源:嗨牛財(cái)經(jīng))

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