廣告合規(guī)法務(wù) 企業(yè)合規(guī) 藥企合規(guī) 企業(yè)廉潔合規(guī) 企業(yè)合規(guī)管理 上市公司合規(guī) 企業(yè)合規(guī)管理
2020年3月17日,央行重慶營(yíng)業(yè)管理部公示了對(duì)重慶富民銀行股份有限公司(下稱“富民銀行”)的行政處罰。
處罰信息顯示,重慶富民銀行受罰是因存在7項(xiàng)違規(guī)行為:
1.虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料;
2.超過(guò)期限或未向中國(guó)人民銀行報(bào)送賬戶開(kāi)立、變更、撤銷等資料;
3.未按規(guī)定進(jìn)行條碼支付業(yè)務(wù)管理;
4.未按照《征信業(yè)管理?xiàng)l例》的規(guī)定處理異議;
5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);
6.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告;
7.侵害消費(fèi)者個(gè)人信息依法得到保護(hù)的權(quán)利。
中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)重慶富民銀行進(jìn)行警告,并處罰款184.5萬(wàn)元,沒(méi)收違法所得30.35萬(wàn)元。
同時(shí),中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部重慶富民銀行4名相關(guān)負(fù)責(zé)人做出行政處罰。
其中,兩名相關(guān)責(zé)任人因?qū)ξ窗匆?guī)定進(jìn)行條碼支付業(yè)務(wù)管理的違法行為負(fù)有責(zé)任,中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)二人警告,并分別處罰款5萬(wàn)元。
一名相關(guān)責(zé)任人對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告兩項(xiàng)違法行為負(fù)有責(zé)任,中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)其罰款2.5萬(wàn)元。
另一名相關(guān)責(zé)任人對(duì)未按照《征信業(yè)管理?xiàng)l例》的規(guī)定處理異議的違法行為負(fù)有責(zé)任,中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)其罰款1萬(wàn)元。
? 2019-2021 All rights reserved. 北京轉(zhuǎn)創(chuàng)國(guó)際管理咨詢有限公司 京ICP備19055770號(hào)-1
Beijing TransVenture International Management Consulting Co., Ltd.
地址:梅州市豐順縣留隍鎮(zhèn)新興路881號(hào)
北京市大興區(qū)新源大街25號(hào)院恒大未來(lái)城7號(hào)樓1102室
北京市海淀區(qū)西禪寺(華北項(xiàng)目部)
深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū)R2-B棟4樓12室
深圳市福田區(qū)華能大廈
佛山順德區(qū)北滘工業(yè)大道云創(chuàng)空間
汕頭市龍湖區(qū)泰星路9號(hào)壹品灣三區(qū)
長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)韶山北路139號(hào)文化大廈
站點(diǎn)地圖 網(wǎng)站建設(shè):騰虎網(wǎng)絡(luò)
歡迎來(lái)到本網(wǎng)站,請(qǐng)問(wèn)有什么可以幫您?
稍后再說(shuō) 現(xiàn)在咨詢