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違規(guī)擔保再收關(guān)注函深交所質(zhì)疑天廣中茂內(nèi)控存在重大缺陷

2月25日消息，深交所針對天廣中茂子公司為公司大股東邱茂國提供違規(guī)擔保一事再發(fā)問詢函。深交所質(zhì)疑天廣中茂內(nèi)部控制措施存在重大缺陷。1月15日，天廣中茂收到深圳證券交易所下發(fā)的《關(guān)于對天廣中茂股份有限公司的問詢函》。深圳證券交易所接到投資者投訴，稱其于2018年1月30日通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得對公司大股東邱茂國的500萬元債權(quán)，并由公司的子公司廣州中茂園林建設(shè)工程有限公司、電白中茂生物科技有限公司以及時任董事長邱茂期對該債權(quán)提供擔保，深交所要求天廣中茂對子公司及邱茂期是否對上述500萬元債權(quán)提供擔保等事項進行說明。

2月12日，天廣中茂發(fā)布回復公告。對于本次投訴產(chǎn)生的原因，天廣中茂解釋為，根據(jù)公司大股東邱茂國出具的《關(guān)于問詢函的情況說明》，投訴人作為廣州藍耀號企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）合伙人曾就上述500萬元債權(quán)向邱茂國主張清償責任，但因邱茂國明確表示與投訴人沒有借款關(guān)系予以拒絕，故產(chǎn)生本次投訴事項。天廣中茂也回復公告中披露了邱茂國以中茂園林及中茂生物的名義簽署《保證合同》為其個人債務(wù)提供擔保，擔保金額合計1億元。但是，天廣中茂表示上述擔保行為未經(jīng)公司董事會或股東大會等權(quán)力機構(gòu)審議，也未執(zhí)行中茂園林、中茂生物相關(guān)決策審批程序，因此均未履行信息披露義務(wù)。（源：證券之星）

北京豐利挪用巨資補倉，董事長被中基協(xié)處以終身列為黑名單

2月24日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布中基協(xié)處分（2020）9號和11號文件，涉及時任北京豐利董事長毛鳳麗和總經(jīng)理張永輝，分別被罰以“加入黑名單，期限為終身”和加入黑名單十年。根據(jù)中國證監(jiān)會市場禁入決定書2019年（6號）顯示，2015年9月18日，北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品長安豐利24號因跌破止損線被停止交易，需補資才能恢復交易。

根據(jù)北京豐利的安排，2016年1月至4月，長安豐利24號投資人陸續(xù)將投資份額轉(zhuǎn)讓給熙泉投資管理有限公司（以下簡稱熙泉投資），長安豐利24號投資人據(jù)此成為了熙泉投資的合伙人。為了將豐利經(jīng)證、豐利久贏的資金轉(zhuǎn)入熙泉投資，北京豐利向托管人國泰君安提供了偽造豐利久贏投資人簽字的《豐利久贏證券投資基金合同補充協(xié)議》，將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。但是豐利久贏投資人對此完全不知情。

證監(jiān)會認為，這已經(jīng)是構(gòu)成挪用基金財產(chǎn)的違法行為。2020年1月7日，中基協(xié)向毛鳳麗下達《紀律處分事先告知書》，隨后，毛鳳麗提交了書面申辯意見。毛鳳麗表示，自己雖然擔任北京豐利董事長，但不參與北京豐利的基金管理工作，不列席北京豐利工作例會。她認為，目前沒有確切證據(jù)證明自己組織、策劃、領(lǐng)導或?qū)嵤┝吮景高`法違規(guī)行為，自己既不知情，也未參與長安豐利24號涉案補資，劃款事宜，不應(yīng)認定為本案直接負責的主管人員。但是，中基協(xié)并不采納毛鳳麗的申辯意見。（源：澎湃新聞）

蘋果供應(yīng)商Japan Display稱前高管挪用了近530萬美元

多年來，Apple最為杰出的供應(yīng)合作伙伴之一是Japan Display Inc.。這是一家對資金問題并不陌生的公司，但其一位前高管將其推向了極致。據(jù) 路透社報道，Japan Display Inc.已正式解雇該公司的一位會計主管，原因是該公司在四年內(nèi)挪用了525萬美元。自公司2014年公開上市以來，貪污計劃顯然一直在進行。據(jù) 路透社報道，Japan Display Inc.已正式解雇該公司的一位會計主管，原因是該公司在四年內(nèi)挪用了525萬美元。自公司2014年公開上市以來，貪污計劃顯然一直在進行。（源：南充在線）