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 模塊一、商業(yè)銀行合規(guī)管理基礎(chǔ)知識

  1.1 商業(yè)銀行合規(guī)管理背景介紹

  ?  商業(yè)銀行合規(guī)管理的起源與發(fā)展

  ?  商業(yè)銀行合規(guī)管理的意義與作用

  ?  商業(yè)銀行合規(guī)管理的目標(biāo)

  ?  國際和國內(nèi)合規(guī)管理監(jiān)管框架

  1.2 商業(yè)銀行合規(guī)管理的基本概念

  ?  合規(guī)的定義與層次

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念及與三大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

  ?  合規(guī)管理的內(nèi)涵與目標(biāo)

  ?  合規(guī)管理的三重境界

  ?  合規(guī)管理的特性

  ?  合規(guī)管理主要活動與內(nèi)容

  ?  合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系

  1.3 商業(yè)銀行監(jiān)管規(guī)則管理

  ?  中國的監(jiān)管規(guī)則體系

  ?  全球性金融監(jiān)管規(guī)則

  ?  歐美監(jiān)管規(guī)則的域外管轄

  ?  監(jiān)管規(guī)則跟蹤的原則與方法

  ?  監(jiān)管規(guī)則對標(biāo)落實(shí)方法

模塊二、商業(yè)銀行內(nèi)部制度管理

  2.1 制度的內(nèi)涵與特征

  ?  制度的概念

  ?  制度七個(gè)方面的主要特征

  ?  制度的意義和作用

  ?  內(nèi)部制度與監(jiān)管規(guī)則的關(guān)系

  2.2 商業(yè)銀行制度管理規(guī)范

  ?  界定制度的定義和范圍

  ?  明確制度的分類和層級

  ?  規(guī)范制度的體例格式

  ?  制度管理的職責(zé)分工

  ?  制度的制定發(fā)布流程

  2.3 商業(yè)銀行的定期制度梳理

  ?  制度梳理的目的和價(jià)值

  ?  制度管理中常見的四個(gè)不一致

  ?  制度梳理的流程與方法

  ?  某大型銀行制度梳理實(shí)踐

  2.4 商業(yè)銀行的制度執(zhí)行管理

  ?  制度的生命力在于執(zhí)行

  ?  制度設(shè)計(jì)層面的影響因素分析

  ?  制度傳導(dǎo)層面的影響因素分析

  ?  制度落實(shí)層面的影響因素分析

模塊三、商業(yè)銀行合規(guī)審查管理

  3.1 合規(guī)審查的理論與方法

  ?  合規(guī)審查的概念及定位

  ?  合規(guī)審查的主體及目標(biāo)

  ?  合規(guī)審查的對象

  ?  合規(guī)審查工作依據(jù)

  ?  合規(guī)審查工作要點(diǎn)

  ?  合規(guī)審查流程與分工

  ?  合規(guī)審查意見書

  3.2 合規(guī)審查隊(duì)伍建設(shè)

  ?  不同的合規(guī)審查隊(duì)伍組建模式

  ?  合規(guī)審查隊(duì)伍的管理與培養(yǎng)

  3.3 合規(guī)審查工作手冊

  3.4 合規(guī)審查案例

模塊四、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

  4.1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的基本原理

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的定義

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的原則

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的作用

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的工具

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的發(fā)展趨勢

  4.2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作流程

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)監(jiān)測

  4.3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測實(shí)務(wù)

  ?  不同來源的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測內(nèi)容

  ?  專業(yè)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

模塊五、商業(yè)銀行合規(guī)檢查管理

  5.1 合規(guī)檢查基礎(chǔ)理論

  ?  合規(guī)檢查的定義

  ?  合規(guī)檢查的目的

  ?  合規(guī)檢查應(yīng)遵循的原則

  ?  合規(guī)檢查的范圍

  5.2 合規(guī)檢查工作規(guī)范

  ?  合規(guī)檢查的工作流程

  ?  合規(guī)檢查的方式和內(nèi)容

  ?  合規(guī)檢查的職責(zé)分工

  ?  專項(xiàng)合規(guī)檢查

  ?  日常合規(guī)檢查

  ?  合規(guī)檢查中常見的不足

  5.3 合規(guī)檢查統(tǒng)籌管理

  ?  合規(guī)檢查項(xiàng)目統(tǒng)籌

  ?  合規(guī)檢查實(shí)施規(guī)范

  ?  問題整改管理機(jī)制

  ?  違規(guī)問責(zé)制度機(jī)制

  ?  合規(guī)檢查信息共享

模塊六、商業(yè)銀行合規(guī)報(bào)告管理

  6.1 合規(guī)報(bào)告的基本內(nèi)涵

  ?  合規(guī)報(bào)告的定義

  ?  合規(guī)報(bào)告的目的

  ?  合規(guī)報(bào)告的基本原則

  ?  監(jiān)管對合規(guī)報(bào)告的要求

  6.2 合規(guī)報(bào)告路線與職責(zé)分工

  ?  四個(gè)層次的合規(guī)報(bào)告路線

  ?  各級機(jī)構(gòu)部門合規(guī)報(bào)告職責(zé)分工

  6.3 合規(guī)報(bào)告主要類型及案例

  ?  合規(guī)信息報(bào)告

  ?  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

  ?  專項(xiàng)合規(guī)報(bào)告

模塊七、商業(yè)銀行合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)與應(yīng)用

  7.1 信息系統(tǒng)在合規(guī)管理中的作用

  ?  合規(guī)管理信息系統(tǒng)的發(fā)展背景

  ?  合規(guī)管理信息系統(tǒng)的意義和價(jià)值

  ?  合規(guī)管理信息系統(tǒng)與銀行其他系統(tǒng)的關(guān)系

  ?  商業(yè)銀行合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀及發(fā)展階段

  7.2 合規(guī)管理信息系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)

  ?  選擇合規(guī)管理信息系統(tǒng)時(shí)應(yīng)考慮的因素

  ?  系統(tǒng)框架搭建與功能布局

  ?  角色設(shè)置與用戶配置

  ?  流程設(shè)計(jì)與控制環(huán)節(jié)

  7.3 合規(guī)管理信息系統(tǒng)核心模塊講解

  ?  監(jiān)管規(guī)則庫

  ?  合規(guī)審查系統(tǒng)

  ?  合規(guī)檢查系統(tǒng)

  ?  自動化合規(guī)報(bào)告

  ?  合規(guī)指數(shù)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)熱圖

模塊八、商業(yè)銀行海外和附屬機(jī)構(gòu)合規(guī)管理

  8.1 商業(yè)銀行國際化綜合化經(jīng)營

  ?  商業(yè)銀行國際化發(fā)展?fàn)顩r

  ?  金融控股公司和非銀業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r

  ?  國際化、綜合化經(jīng)營帶來的合規(guī)挑戰(zhàn)

  8.2 商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理

  ?  境外合規(guī)管理的目標(biāo)與理念

  ?  境外合規(guī)管理組織架構(gòu)

  ?  境外合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)

  ?  境外合規(guī)制度體系建設(shè)

  ?  總部對境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管控機(jī)制

  ?  境外合規(guī)管理信息化建設(shè)

  8.3 商業(yè)銀行非銀子公司合規(guī)管理

  ?  集團(tuán)對非銀子公司的合規(guī)管控策略

  ?  非銀子公司合規(guī)管理體系建設(shè)要求

  ?  非銀子公司合規(guī)管理的關(guān)注重點(diǎn)

模塊九、商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)和文化建設(shè)

  9.1 商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn) 

  ? 商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)概述 

  ? 商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)實(shí)踐

  9.2 商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè) 

  ? 商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)概述 

  ? 商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)實(shí)踐

模塊十、商業(yè)銀行反洗錢管理

 10.1 商業(yè)銀行反洗錢管理概述

  ?  反洗錢的內(nèi)涵

  ?  反洗錢國際組織

  ?  全球反洗錢形勢與監(jiān)管動態(tài)

  ?  中國反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀

  10.2 商業(yè)銀行反洗錢管理體系

  ?  反洗錢組織架構(gòu)

  ?  反洗錢崗位與隊(duì)伍建設(shè)

  ?  反洗錢制度體系

  ?  反洗錢監(jiān)督與考評管理

  10.3 商業(yè)銀行反洗錢工作機(jī)制

  ?  客戶身份識別與盡職調(diào)查

  ?  反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)分類

  ?  產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估

  ?  大額交易和可疑交易報(bào)告

  ?  制裁合規(guī)管理

  ?  政治公眾人物管理

  ?  反洗錢信息系統(tǒng)

  ?  反洗錢培訓(xùn)

模塊十一、商業(yè)銀行合規(guī)實(shí)務(wù)操作

 11.1合規(guī)工作主題

 ?  合規(guī)文化、倫理與道德/合規(guī)手冊制定與更新

 ? 合規(guī)政策和流程的制定與更新/合規(guī)培訓(xùn)

 ? 實(shí)施整改計(jì)劃及監(jiān)督/ 保持良好內(nèi)部關(guān)系

 ? 年度合規(guī)計(jì)劃/合規(guī)部門章程制定與更新

 ? 年度合規(guī)聲明/合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

 ? 合規(guī)咨詢與合規(guī)項(xiàng)目/監(jiān)管來訪

 ? 外部合規(guī)服務(wù)商/關(guān)注監(jiān)管報(bào)告和行業(yè)動態(tài)

 ? 制定合規(guī)視圖以及評估分析新合規(guī)要求

 ? 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的定期報(bào)告/監(jiān)管機(jī)構(gòu)的臨時(shí)報(bào)告

 ? 監(jiān)管規(guī)定使用的協(xié)議或文本

 ? 利益沖突/市場濫用

 ? 對內(nèi)幕信息的定義/中國墻

 ? 內(nèi)幕者清單/觀察和限制性名單的維護(hù)

 ? 個(gè)人賬戶交易/金融營銷活動審批

 ? 對投訴和訴訟的處理/欺詐

 ? 培訓(xùn)和勝任能力管理/資格準(zhǔn)入管理

 ? 新型交易或非標(biāo)交易審批/錄音管理

 ? 數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)/保存記錄

 ? 外包/舉報(bào)

 ? 合規(guī)監(jiān)督

 11.2反洗錢工作主題

 ? 新客戶關(guān)系的KYC 審批/金融制裁

 ? 洗錢嫌疑/ KYC核查

 ? 從第三方引進(jìn) KYC /第三方完成KYC

 ? 向第三方提供KYC的規(guī)定

 ? 政治公眾人物（PEPs）

 ? 反洗錢報(bào)告人員的報(bào)告/打擊恐怖主義融資

模塊十二、商業(yè)銀行合規(guī)案例解析

 ?  市場濫用/市場行為操守/客戶利益至上原則

 ?  崗位隔離/適合性和通配度

 ?  了解你的客戶（KYC）/擠油交易

 ?  最優(yōu)執(zhí)行/ 反洗錢控制

 ?  利益誘因/ 個(gè)人賬戶交易/內(nèi)幕人士名單

 ?  監(jiān)視和限制清單/ 利益沖突

 ?  錄音/數(shù)據(jù)保護(hù)

 ?  機(jī)密性/ 排他性

 ?  外部董事資格/薪酬政策

 ?  腐敗/ 批準(zhǔn)人

 ?  適當(dāng)性和適配度/培訓(xùn)和能力

 ?  高級管理層體系，安排和控制

 ?  準(zhǔn)許的業(yè)務(wù)/與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系

 ?  雇員稱職規(guī)則/風(fēng)險(xiǎn)警告訂單的聚合和配置

 ?  投資和借款的能力/公平對待消費(fèi)者

 ?  通話錄音/公司及其服務(wù)、薪酬的信息

 ?  商業(yè)條款/客戶協(xié)議

 ?  監(jiān)督/ 紀(jì)律處分

十二大核心模塊的知識點(diǎn)串講和重點(diǎn)解析