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山東省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引

第一條為引導(dǎo)各類經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》)及相關(guān)規(guī)章的規(guī)定，制定本指引。

第二條經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)章的規(guī)定，并可以使用本指引作為開展反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)建議。

第三條違法壟斷行為不僅破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序、損害其他主體的合法權(quán)利，也會(huì)給經(jīng)營(yíng)者自身帶來(lái)高額的處罰和可能附帶的民事賠償，涉及國(guó)際業(yè)務(wù)的還可能受到他國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)調(diào)查、承擔(dān)民事責(zé)任甚至刑事責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，可以有效發(fā)現(xiàn)并防止發(fā)生違法壟斷行為，有利于降低違法風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

第四條《反壟斷法》禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者間達(dá)成壟斷協(xié)議，其中固定或者變更商品價(jià)格協(xié)議是最易出現(xiàn)的壟斷協(xié)議違法行為，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制和對(duì)交易相對(duì)人利益的損害尤為嚴(yán)重。

固定或者變更商品價(jià)格，包括固定或者變更價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用，約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式，限制參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者的自主定價(jià)權(quán)，通過其他方式固定或者變更價(jià)格等。

協(xié)議不僅局限于書面形式，還包括口頭形式、線上交流等形式。

第五條《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格協(xié)議，或者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格協(xié)議。

生產(chǎn)類經(jīng)營(yíng)者對(duì)批發(fā)類經(jīng)營(yíng)者，或者批發(fā)類經(jīng)營(yíng)者對(duì)零售類經(jīng)營(yíng)者的商業(yè)協(xié)議中，容易忽視上述規(guī)定。

第六條經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成價(jià)格協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條所規(guī)定的相關(guān)情形的，不適用《反壟斷法》所禁止的相關(guān)規(guī)定。

第七條當(dāng)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)能夠控制商品（含服務(wù)，下同）價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)時(shí)，可能具有市場(chǎng)支配地位。

《反壟斷法》認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位考慮的因素有：該主體在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況，其控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力，其財(cái)力和技術(shù)條件，其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)其在交易上的依賴程度，其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度等。

經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)可能具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，需要防范濫用支配地位行為所帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一，或者兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二且均不低于十分之一，或者三個(gè)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三且均不低于十分之一時(shí)，經(jīng)營(yíng)者通常會(huì)被推定為具有市場(chǎng)支配地位。

需要特別注意的是，公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)者因行業(yè)特點(diǎn)、法律規(guī)定等因素一般具有市場(chǎng)支配地位。

第八條具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，《反壟斷法》禁止采取以下行為：（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者低價(jià)購(gòu)買商品；（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；（五）沒有正當(dāng)理由，搭售商品或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。此外，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局可以認(rèn)定其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

第九條經(jīng)營(yíng)者合并、設(shè)立合營(yíng)企業(yè)或者取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者控制權(quán)時(shí)，如達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

涉及經(jīng)營(yíng)者集中的主體應(yīng)當(dāng)主動(dòng)了解并遵守《反壟斷法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，防范出現(xiàn)未向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申報(bào)的違法風(fēng)險(xiǎn)。

第十條經(jīng)營(yíng)者在正式進(jìn)行集中申報(bào)前，可以就擬申報(bào)的事項(xiàng)向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申請(qǐng)商談，也可以向省市場(chǎng)監(jiān)督管理局進(jìn)行咨詢。

第十一條經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位的，依據(jù)《反壟斷法》將被責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，處五十萬(wàn)元以下的罰款。

特別注意的是，銷售額不是指涉案商品銷售額，而是經(jīng)營(yíng)者的總銷售額。

第十二條經(jīng)營(yíng)者違反規(guī)定實(shí)施集中的，依據(jù)《反壟斷法》將被責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)違反經(jīng)營(yíng)者集中經(jīng)營(yíng)者的處罰，由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局作出。

第十三條對(duì)涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。

需要特別注意的是，對(duì)于固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的涉嫌壟斷協(xié)議案件，不適用中止調(diào)查的規(guī)定。

第十四條經(jīng)營(yíng)者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位的，不能免除經(jīng)營(yíng)者的相應(yīng)法律責(zé)任。

經(jīng)營(yíng)者能夠證明其達(dá)成壟斷協(xié)議或者從事的濫用市場(chǎng)支配地位行為是被動(dòng)遵守行政命令所導(dǎo)致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

第十五條經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，依據(jù)《反壟斷法》將由執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人可以處二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位可以處二十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十六條經(jīng)營(yíng)者在與其同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的商業(yè)交往中，需要特別注意對(duì)涉及生產(chǎn)成本、銷售價(jià)格、產(chǎn)銷量、交易市場(chǎng)區(qū)域、區(qū)別交易條件等與競(jìng)爭(zhēng)密切相關(guān)的敏感商業(yè)信息應(yīng)保持謹(jǐn)慎，避免觸及《反壟斷法》的禁止性條款而產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。

第十七條鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建設(shè)反壟斷合規(guī)制度。經(jīng)營(yíng)者建設(shè)與反壟斷有關(guān)的合規(guī)制度需要考慮以下幾個(gè)方面：同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者之間的商業(yè)交往規(guī)范、同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者集體活動(dòng)規(guī)范，具有市場(chǎng)支配的地位的經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人的交易規(guī)范，其他可能對(duì)同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)或交易相對(duì)人的正常交易產(chǎn)生影響的行為規(guī)范。

第十八條經(jīng)營(yíng)者在日常運(yùn)營(yíng)過程中應(yīng)對(duì)違法壟斷行為保持警惕性，對(duì)市場(chǎng)中正在發(fā)生的有嫌疑的違法壟斷行為，可以通過多種形式的存儲(chǔ)介質(zhì)將違法事實(shí)予以記錄和留存，并及時(shí)向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局或省市場(chǎng)監(jiān)督管理局舉報(bào)。

按照《反壟斷法》的規(guī)定，參與壟斷行為的經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

第十九條在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，會(huì)出現(xiàn)行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手”、“抱團(tuán)取暖”、“一致對(duì)外”或者其他具有一致性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為，在實(shí)施此類行為前，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)加強(qiáng)研判，除了向行業(yè)主管部門了解行業(yè)政策，還需要與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，以便于對(duì)是否違反《反壟斷法》進(jìn)行更為準(zhǔn)確的預(yù)判，避免出現(xiàn)違法風(fēng)險(xiǎn)。

山東省行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)指引

第一條為引導(dǎo)各類行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境和維護(hù)市場(chǎng)秩序等方面的作用，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）及相關(guān)規(guī)章的規(guī)定，制定本指引。

第二條行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，可以有效預(yù)防違法壟斷行為的發(fā)生，降低自身和會(huì)員的違法風(fēng)險(xiǎn)，避免經(jīng)濟(jì)損失和形象損害。

第三條行業(yè)協(xié)會(huì)在組織會(huì)員活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)章的規(guī)定，并可以使用本指引作為開展反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)建議。

第四條行業(yè)協(xié)會(huì)作為代表本行業(yè)利益訴求和權(quán)利主張的社團(tuán)組織，較單個(gè)經(jīng)營(yíng)者具有更強(qiáng)的市場(chǎng)影響力。協(xié)會(huì)會(huì)員多為同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者，實(shí)踐中容易出現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)在組織會(huì)員活動(dòng)時(shí)違反《反壟斷法》的情況。

第五條《反壟斷法》禁止行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的相關(guān)行為。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)在協(xié)會(huì)章程中載明協(xié)會(huì)不得組織會(huì)員從事違反《反壟斷法》的相關(guān)行為。

第六條《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成相關(guān)壟斷協(xié)議，其中近年來(lái)經(jīng)常出現(xiàn)的違法形式主要有：（一）固定商品價(jià)格；（二）限制商品銷售數(shù)量；（三）分割銷售市場(chǎng)；（四）聯(lián)合抵制交易。行業(yè)協(xié)會(huì)在召開會(huì)議、組織會(huì)員活動(dòng)或協(xié)調(diào)會(huì)員從事相關(guān)行為時(shí)，應(yīng)避免牽涉此類行為。

第七條《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)章禁止行業(yè)協(xié)會(huì)制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等；其他組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的行為。

第八條行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，依據(jù)《反壟斷法》將被處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

根據(jù)《社會(huì)組織信用信息管理辦法》，行業(yè)協(xié)會(huì)的行政處罰信息也作為社會(huì)組織信用信息管理相關(guān)事項(xiàng)，社會(huì)組織的信用信息、活動(dòng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單將按規(guī)定向社會(huì)公開。

第九條行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，依據(jù)《反壟斷法》將被責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人和對(duì)單位均有相應(yīng)處罰，并且構(gòu)成犯罪的，依法將被追究刑事責(zé)任。

第十條行業(yè)協(xié)會(huì)在組織或協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)中，需要防范出現(xiàn)聚集討論商品價(jià)格、產(chǎn)銷數(shù)量、業(yè)務(wù)區(qū)域、交易對(duì)象，以及共同應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等敏感商業(yè)信息。在協(xié)會(huì)的章程、決議、通知以及制定的標(biāo)準(zhǔn)中，需要防范出現(xiàn)以自律或其他名義固定或變更商品價(jià)格，劃分市場(chǎng)、抵制交易對(duì)象等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。

第十一條鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)反壟斷合規(guī)制度。行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)與反壟斷有關(guān)的合規(guī)制度需要考慮以下幾個(gè)方面：發(fā)布對(duì)會(huì)員之間或者會(huì)員以外競(jìng)爭(zhēng)具有影響作用的規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等文件規(guī)范，召開涉及敏感商業(yè)信息或商討具有影響競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的會(huì)議規(guī)范，組織或協(xié)調(diào)具有影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一致性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行為規(guī)范。

第十二條行業(yè)協(xié)會(huì)除了向行業(yè)主管部門了解行業(yè)政策，還需要與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，以便于對(duì)是否違反《反壟斷法》進(jìn)行更為準(zhǔn)確的預(yù)判，避免出現(xiàn)違法風(fēng)險(xiǎn)。