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廣東省工業(yè)和信息化廳中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局上海證券交易所深圳證券交易所全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司關于支持“專精特新”中小企業(yè)掛牌上市融資服務的通知

各地級以上市工業(yè)和信息化主管部門，有關機構、商（協(xié)）會、企業(yè)：

　　現(xiàn)將《廣東省工業(yè)和信息化廳中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局上海證券交易所深圳證券交易所全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司支持“專精特新”中小企業(yè)掛牌上市融資服務方案的通知》印發(fā)給你們，請結合本地本部門工作實際，認真組織實施。

　　實施過程中遇到的問題，請徑向省工業(yè)和信息化廳（融資促進處）、廣東證監(jiān)局（會計監(jiān)管處）、上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務基地、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（新三板）華南基地反映。

　　廣東省工業(yè)和信息化廳　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局

　　上海證券交易所　　　　　　　　　　　　　深圳證券交易所

　　全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司

　　2021年2月26日

支持“專精特新”中小企業(yè)掛牌上市融資服務方案

　　為貫徹落實國務院關于進一步提高上市公司質(zhì)量以及省政府促進廣東制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，推動“專精特新”中小企業(yè)（含省級專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、單項冠軍企業(yè)，下同）掛牌上市融資，提高廣東制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量，結合廣東實際，廣東省工業(yè)和信息化廳、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱：省工業(yè)和信息化廳、廣東證監(jiān)局、上交所、深交所、全國股轉公司）聯(lián)合制定本方案。

　　一、指導思想和工作目標

　　深入貫徹落實習近平總書記關于“培育一批‘專精特新’中小企業(yè)”重大決策，聚焦廣東戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群，實施“專精特新”中小企業(yè)培育工程，按“發(fā)現(xiàn)一批、培育一批、成熟一批、上市一批”工作思路，建立分層分類梯度培育庫，通過靶向培育、免費培訓、資本對接等前瞻性、全程式、多元化培育服務，力爭未來五年推動300家“專精特新”中小企業(yè)登陸滬深交易所主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板等資本市場，助力廣東制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、主要內(nèi)容

　　（一）全面摸查，建立分層分類梯度培育庫

　　各地級以上市工業(yè)和信息化局以企業(yè)自愿為原則，從掛牌上市意愿、財務數(shù)據(jù)、創(chuàng)新能力、資本市場前景等方面，對現(xiàn)有的“專精特新”中小企業(yè)開展全面摸查，積極發(fā)動并向省工業(yè)和信息化廳推薦相關企業(yè)名單，形成初步培育庫。

　　初步培育庫經(jīng)脫敏處理后，由上交所、深交所、全國股轉公司綜合運用大數(shù)據(jù)分析，判斷企業(yè)在遠、中、近期掛牌上市的成熟度以及市場定位和要求等，制作企業(yè)畫像和企業(yè)標簽，按照“潛在擬掛牌上市企業(yè)”“重點擬掛牌上市企業(yè)”“優(yōu)先支持擬掛牌上市企業(yè)”等不同成熟度層次，以及滬深交易所主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板等不同目標板塊類別，形成企業(yè)梯度培育庫。庫內(nèi)企業(yè)實行動態(tài)管理。

　　（二）分類指導，提供全程免費培訓服務

　　定向邀請培育庫企業(yè)參加包括集中式授課、沙龍、一對一輔導等針對性短訓，充分滿足企業(yè)需求，實現(xiàn)培訓全覆蓋。其中，集中式授課包括：一是企業(yè)擬掛牌上市培育短訓。按企業(yè)成熟度，在省內(nèi)分片分層舉辦包括優(yōu)先支持擬掛牌上市企業(yè)的高階班（申報擬掛牌上市實戰(zhàn)課程）、重點擬掛牌上市企業(yè)的進階班（改制擬掛牌上市進階課程）和潛在擬掛牌上市企業(yè)的種子班（資本市場入門級課程），各個層次的培訓班，均邀請證監(jiān)系統(tǒng)、證券交易所、全國股轉公司以及頭部中介機構專家授課和搭配相應的配套服務。二是“投融資”專題輪訓。遴選一批培育庫企業(yè)高級管理人員赴國內(nèi)著名高校開展“投融資”專題輪訓，內(nèi)容包括但不限于企業(yè)上市戰(zhàn)略規(guī)劃、多層次資本市場和資本運作、公司治理與現(xiàn)代企業(yè)制度、股權激勵與分配、收購兼并與資本運作等。

　　（三）靶向培育，指導專業(yè)中介機構對接服務

　　一是根據(jù)企業(yè)擬掛牌上市不同目標板塊類別，提供“五助推”。助推符合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展前景好、盈利能力強的行業(yè)龍頭企業(yè)在滬深交易所主板上市；助推各類成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市；助推科技創(chuàng)新實力突出企業(yè)在科創(chuàng)板上市；助推創(chuàng)新性強、具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)在新三板精選層公開發(fā)行，或在新三板創(chuàng)新層、基礎層掛牌融資；助推潛在擬掛牌上市企業(yè)利用區(qū)域性股權市場進行上市對接和“預熱”，待條件成熟時申請登陸其他板塊。

　　二是根據(jù)企業(yè)擬掛牌上市不同成熟度層次，提供“三幫助”。幫助“優(yōu)先支持擬掛牌上市企業(yè)”做好與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構的銜接，指導企業(yè)合理規(guī)劃資本市場路徑、擬定改制重組方案、完善企業(yè)法人治理結構，有序開展股份制改造，夯實企業(yè)掛牌上市基礎；幫助“重點擬掛牌上市企業(yè)”科學規(guī)劃目標板塊，明確掛牌上市程序和重點事項；幫助“潛在擬掛牌上市企業(yè)”做好規(guī)范運營工作，幫助企業(yè)正確認識資本市場，找準定位，爭取盡快達到進入資本市場的條件。

　　（四）資本對接，強化掛牌上市前金融支持

　　利用“星啟航”企業(yè)信息服務平臺（上交所）、深交所創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投融資服務平臺（深交所）、新三板華南基地（全國股轉公司）等平臺，根據(jù)培育庫不同層級，為擬進入各層次資本市場的企業(yè)匹配相應的“線上+線下”路演服務，實現(xiàn)“應演盡演”；定期組織相應政府投資基金、風險投資（VC）、私募基金（PE）、商業(yè)銀行，進行股權融資、非公開發(fā)行可轉債、知識產(chǎn)權質(zhì)押融資等專場或點對點融資服務對接。

　　（五）經(jīng)驗交流，發(fā)揮優(yōu)質(zhì)掛牌上市公司“傳幫帶”作用

　　通過多種形式，加強企業(yè)與證券交易所、會計師事務所、律師事務所、證券公司等中介機構以及證券監(jiān)管部門的溝通、交流、互動?？偨Y企業(yè)掛牌上市成功案例，推廣優(yōu)質(zhì)上市及掛牌公司利用資本市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的好經(jīng)驗、好做法。積極探索上市企業(yè)、掛牌企業(yè)和培育企業(yè)“師帶徒”結對合作新模式，充分共享上市及掛牌企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、股改推進、券商輔導、募投項目運作等方面的經(jīng)驗，幫助培育企業(yè)少走彎路。

　　三、保障措施

　　（一）加強溝通協(xié)調(diào)

　　省工業(yè)和信息化廳、廣東證監(jiān)局、上交所、深交所、全國股轉公司加強溝通協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌推進“專精特新”中小企業(yè)擬掛牌上市融資工作，共同研究解決方案實施過程中遇到的相關問題；加強信息共享，定期通報交流“專精特新”中小企業(yè)培育及擬掛牌上市融資工作進展情況；加大企業(yè)擬掛牌上市融資工作宣傳力度。日常工作由省工業(yè)和信息化廳融資促進處、廣東證監(jiān)局會計監(jiān)管處、上交所南方中心、深交所廣州服務基地、全國股轉系統(tǒng)（新三板）華南基地共同具體負責。

　　（二）明確工作分工

　　省工業(yè)和信息化廳：負責本方案的總體部署與各方協(xié)調(diào)；加強企業(yè)培育，每年適時認定一批省級“專精特新”中小企業(yè)，推進“專精特新貸”、貸款貼息、新品推廣等服務；收集全省“專精特新”中小企業(yè)信息，牽頭建立梯度培育庫，確定并動態(tài)管理庫內(nèi)企業(yè)；組織“投融資”專題培訓活動等。

　　廣東證監(jiān)局：負責按培育庫企業(yè)類型、屬性等，指導和優(yōu)選專業(yè)性證券公司、VC、PE、會計師事務所、律師事務所等參與培訓、路演、融資服務對接和股改、輔導等活動。

　　上交所：負責對“專精特新”中小企業(yè)進行分層分類，形成企業(yè)梯度培育庫；具體組織培訓、路演對接等活動。重點加強對符合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展前景好、盈利能力強的行業(yè)龍頭企業(yè)，以及科技創(chuàng)新實力突出企業(yè)的培育和服務。并協(xié)同所內(nèi)相關部門開展針對以上企業(yè)的綜合服務，包括債券、資產(chǎn)證券化、公募Reits等。

　　深交所：負責“專精特新”中小企業(yè)進行分層分類，形成企業(yè)梯度培育庫；具體組織培訓、路演對接等活動。重點服務成長型科技創(chuàng)新企業(yè)，支持和鼓勵符合創(chuàng)業(yè)板定位的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)申報創(chuàng)業(yè)板，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合，支持和鼓勵符合主板定位的各類企業(yè)申報深交所主板等。充分發(fā)揮深交所債券市場創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券、知識產(chǎn)權證券化、信用保護工具等產(chǎn)品優(yōu)勢，提高“專精特新”中小企業(yè)低成本債權融資可獲得性。

　　全國股轉公司：按照“儲備一批、培育一批、掛牌一批、發(fā)行一批”的梯次推動模式，負責“專精特新”中小企業(yè)進行分層分類，形成企業(yè)梯度培育庫；具體組織培訓、路演對接等活動。重點推動符合條件企業(yè)積極申請公開發(fā)行并進入精選層，協(xié)助已掛牌企業(yè)合理規(guī)劃資本市場路徑，推動符合產(chǎn)業(yè)定位、具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)掛牌新三板，充分利用新三板改革政策紅利，實現(xiàn)融資發(fā)展等。

　　各地級以上市工業(yè)和信息化局：組織發(fā)動“專精特新”中小企業(yè)填報擬掛牌上市相關信息、開展摸查和推薦名單，參加擬掛牌上市培育，配合組織培訓、資本對接和經(jīng)驗交流等活動。

　　（三）加強跟蹤指導

　　各參與單位及各地工信部門加強培育庫企業(yè)的跟蹤指導，對標掛牌上市的標準、條件、通道、路徑及程序等，開展企業(yè)診斷、答疑解惑活動；注意發(fā)揮相關銀行機構、行業(yè)商（協(xié)）會“紐帶”作用，積極幫助企業(yè)擬掛牌上市過程中遇到的實際問題，推動企業(yè)盡早駛上資本市場“快車道”。