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8月19日晚間，中恒電氣披露公告稱，公司董事長朱國錠因涉嫌操縱上市公司股價、拒不配合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，違反相關(guān)證券法律法規(guī)，已被證監(jiān)會開展立案調(diào)查。這是新證券法實施以來，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。

繼前一日收跌4.74%后，中恒電氣昨日一字跌停，報12.65元，創(chuàng)2個月新低，跌停封單超37萬手，暫成交2735萬元，最新總市值71億元。

新證券法明確規(guī)定了對拒絕和阻礙調(diào)查的處罰條款，并加大了懲戒力度。

中恒電氣成立于1996年，主營電力信息化與電力電子兩大產(chǎn)業(yè)板塊，2010年3月在深交所上市。朱國錠自中恒電氣成立至2012年任公司董事長、總經(jīng)理，2012年1月辭去公司總經(jīng)理一職，現(xiàn)擔任公司董事長。

根據(jù)浙江證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管函，作為中恒電氣實控人朱國錠，以及其一致行動人包曉茹，從2013年5月至今年6月的7年間，多次減持中恒電氣股份。按照相關(guān)規(guī)定，作為實控人及其一致行動人，應(yīng)該于持有中恒電氣股份每減少5%時暫停交易，并通知上市公司予以公告，但二人遲至今年6月25日才通知上市公司，披露減持。二人行為違反了上述信息披露規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對二人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

有媒體根據(jù)中恒電氣披露的信息及結(jié)合前述減持當日公司股價估算，上述減持合計套現(xiàn)逾3億元。

目前中恒電氣有股東數(shù)3.64萬戶。最新半年報顯示，中恒電氣今年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入4.06億元，同比增長7.71%；歸母凈利潤0.32億元，同比下降21.37%。

新證券法第一百七十三條明確，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

另據(jù)新證券法第二百一十八條，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰。

另外，被立案調(diào)查的還有錦龍股份（維權(quán)） (000712)。8月20日錦龍股份跌停，報15.7元，最新總市值140.67億，現(xiàn)有封單逾24萬手。

中恒電氣8月19日晚間公告稱，董事長朱國錠因“涉嫌操縱中恒電氣股價”、“拒不配合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，涉嫌違反相關(guān)證券法律、法規(guī)”，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對其進行立案調(diào)查。

這也是新證券法實施以來，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。

董事長涉嫌操縱市場

公開資料顯示，朱國錠， 1965年出生，大專學歷。自中恒電氣成立至2012年任公司董事長、總經(jīng)理， 2012年1月辭去公司總經(jīng)理一職，現(xiàn)擔任公司董事長。

去年11月，朱國錠夫婦還因違規(guī)減持收到監(jiān)管罰單。

圖片來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

近期，上市公司實際控制人、高管人員操縱本公司股票或者內(nèi)幕交易股票的案件時有發(fā)生。

嘉化能源日前發(fā)布公告稱，公司于8月7日收到公司實際控制人、董事長管建忠通知，其于8月6日收到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》，因涉嫌操縱證券市場，證監(jiān)會決定根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，對其立案調(diào)查。管建忠因個人原因申請辭去公司董事長、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員及下屬控股子公司所有職務(wù)，辭職后不再擔任公司及下屬控股子公司任何職務(wù)。

江西證監(jiān)局網(wǎng)站日前公布的一則行政處罰決定書顯示，江西證監(jiān)局對時任江特電機財務(wù)總監(jiān)龍良萍內(nèi)幕交易、短線交易江特電機股票等行為進行了立案調(diào)查、審理，針對龍良萍內(nèi)幕交易、短線交易行為，罰沒逾90萬元。

洲際油氣6月5日公告稱，實際控制人許玲因個人涉嫌內(nèi)幕交易公司股票，收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。

證監(jiān)會通報的上半年案件辦理情況顯示，內(nèi)幕交易案件多發(fā)態(tài)勢得到一定遏制，惡性操縱市場案件仍然較多。上半年內(nèi)幕交易案發(fā)數(shù)量呈下降趨勢，利用并購重組、業(yè)績大幅波動進行不公平交易仍較多發(fā)，避損型內(nèi)幕交易案件同比增長。從操縱市場案件看，實際控制人伙同市場機構(gòu)操縱本公司股票價格案件時有發(fā)生。新三板掛牌公司太一云實際控制人為符合創(chuàng)新層條件，拉抬公司股價被立案調(diào)查。某上市公司實控人涉嫌動用數(shù)百個證券賬戶拉抬股價配合減持，非法獲利數(shù)億元。

證監(jiān)會強調(diào)，將全面貫徹落實國務(wù)院金融委關(guān)于對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，堅決從重從快從嚴打擊上市公司財務(wù)造假、惡性操縱市場及內(nèi)幕交易等重大違法違規(guī)行為，綜合運用一案多查、行政處罰、市場禁入、重大違法強制退市以及刑事追責、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責機制，切實提高違法成本，凈化市場生態(tài)，保護投資者合法權(quán)益。

新證券法施行后

首例拒不配合調(diào)查案件

中恒電氣案是新證券法實施以來，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。新證券法明確規(guī)定了對拒絕和阻礙調(diào)查的處罰條款，并加大了懲戒力度。

而原證券法只做出原則性規(guī)定，并未規(guī)定罰則。

除了行政處罰，阻礙執(zhí)法的還可以按治安條例處罰?！吨伟补芾硖幜P法》第50條規(guī)定，阻礙國家機關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的，處警告或者兩百元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款。

此外，阻礙執(zhí)法的還有可能觸及刑法。刑法第277條規(guī)定，以暴力、威脅方法阻礙國家機關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罰金。

拒絕、阻礙檢查、調(diào)查行為將重罰

中恒電氣拒不配合調(diào)查案不禁令市場回想起資本市場首例因不配合檢查、調(diào)查案件——深大通案。

2019年5月22日，名不見經(jīng)傳的深大通徹底“火”了——辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員。

經(jīng)查，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通檢查、調(diào)查，在此過程中，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書，拒絕檢查、調(diào)查人員進入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕提供會議紀要等相關(guān)文件資料，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員，擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞被封存的重要證據(jù)等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。

其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致證監(jiān)會調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。

證監(jiān)會在去年7月的公告中，將深大通此前的抗法事件，定性為“首例因不配合檢查、調(diào)查，被證監(jiān)會立案查處的案件”，明確表示深大通及相關(guān)人員的違法行為性質(zhì)特別惡劣，嚴重擾亂證券市場監(jiān)管秩序，造成嚴重不良社會影響。

2019年11月，證監(jiān)會公布針對深大通及相關(guān)負責人的行政處罰決定書和市場禁入決定書。針對深大通拒絕配合證監(jiān)會調(diào)查中存在的多處違規(guī)現(xiàn)象，證監(jiān)會對公司予以警告，并開出60萬元的頂格處罰。對于深大通實際控制人姜劍，證監(jiān)會對其處以10年證券市場禁入，其余相關(guān)人員均為5年禁入。

此外，浙江九好案調(diào)查期間，上市公司編造虛假材料、串通供應(yīng)商不配合調(diào)查、由律師出面干擾調(diào)查，向調(diào)查組施壓，意圖達到終止調(diào)查、逃避法律制裁的目的。調(diào)查組甚至遭遇匿名電話、被訪談供應(yīng)商圍堵、長時間滯留地方派出所等情況。

證監(jiān)會強調(diào)，證監(jiān)會及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為，證監(jiān)會將依法予以嚴厲處罰；對妨害社會治安秩序的，依法由公安機關(guān)給予治安管理處罰；對涉嫌犯罪的，嚴格按照有關(guān)規(guī)定移送司法機關(guān)追究刑事責任。

董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”

更應(yīng)知法守法

業(yè)內(nèi)人士表示，像深大通這樣的“硬對抗”畢竟是少數(shù)，而在證券執(zhí)法中更多的是遭遇躲避不見、故意拖延、謊言誤導等不配合調(diào)查的“軟抵抗”，例如董事長以犯病為由拒絕簽收調(diào)查文書，拒不接聽電話等行為。作為上市公司的董監(jiān)高更應(yīng)知法守法。

“大股東和上市公司董監(jiān)高要常懷敬畏之心”，證監(jiān)會主席易會滿此前在出席中國上市公司協(xié)會2019年年會并講話時指出，作為市場主體，上市公司一要敬畏市場，尊重規(guī)律，走穩(wěn)健合規(guī)的發(fā)展之路；二要敬畏法治，遵守規(guī)則，強化誠信契約精神；三要敬畏專業(yè)，突出主業(yè)，自覺遠離市場亂象；四要敬畏投資者，回報投資者，積極踐行股權(quán)文化。

市場人士分析，實控人、大股東的違法違規(guī)行為頻現(xiàn)折射出敬畏之心的缺失。知敬畏守底線，方能行穩(wěn)致遠。一切與市場規(guī)律和法律法規(guī)對抗的行為，必然受到市場和法律的懲罰，付出沉重代價。